Final Sınavı - Borsaların Yapısı ve İşleyişi

Soru 1:

Pay ihraç etmiş Merkezi Kayıt Kuruluşu(MKK) üyesi kurumlar, aksi yatırımcılarca talep edilmedikçe, ortaklarının kimler olduğuna dair bilgiyi MKK’dan alabilmektedir. Söz konusu bilgi Sermaye Piyasası Kurulu kararı uyarınca kaç gün gecikme ile verilebilmektedir?

A) 5 B) 7 C) 9 D) 11 E) 15

Soru 2:

Mevzuat çerçevesinde Borsa tarafından, temerrüt durumunda takas yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde işlem teminatlarının yanı sıra kullanılma amacıyla, mevzuatta belirlenen esaslara göre uygulanan teminat yönetimi türü aşağıdakilerden hangisidir?

A) Elektrik piyasası teminat yönetimi B) Kaldıraçlı alım satım işlemleri teminat yönetimi C) Garanti fonu teminat yönetimi D) Türev piyasası teminat yönetimi E) Borçlanma araçları teminat yönetimi

Soru 3:

Piyasa etkinliği kaç düzeyde tanımlanmaktadır?

A) 1 B) 2 C) 3 D) 4 E) 5

Soru 4:

Aşağıdakileren hangisi Borsa İstanbul Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasası’nda spot işlem gören kıymetli madenler arasında yer almamaktadır ?

A) Bronz B) Paladyum C) Altın D) Gümüş E) Platin

Soru 5:

Aracı kuruluşlar, Takasbank nezdindeki USD ve EURO hesaplarından kendi terminallerini kullanarak elektronik ortamda ya da yazılı talimat vermek suretiyle diğer banka hesaplarına nakit transferi yapabilmelerini sağlayan sistem aşağıdakilerden hangisidir?

A) Çoklu netleştirme sistemi B) Menkul kıymet takas sistemi C) MKK sistemi D) SWIFT sistemi E) Şartlı virman sistemi

Soru 6:

New York Menkul Kıymetler Borsası Euronext Six Swiss Exchange Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası Yukarıdaki borsalardan hangisi/hangileri piyasa kapitalizasyon tutarı 1 trilyon doların üzerinde olan borsalardandır?

A) Yalnız I B) I ve IV C) II ve III D) I, III ve IV E) I, II, III ve IV

Soru 7:

Takasbank, Borsa İstanbul bünyesinde mevcut piyasalarda gerçekleşen menkul kıymetler ile ilgili işlemlerin nakit ve menkul kıymet takasını sonuçlandırmak üzere yetkilendirilmiş merkezi takas kuruluşudur. Yukarıdaki bilgileri de göz önüne alarak pay ve türevleri takası ile ilgili aşağıda verilenlerden hangisi yanlıştır?

A) Takas günü işlemi izleyen ikinci iş günüdür (T+2) B) Tekli netleştirme sistemi uygulanır C) Ödemeler aynı gün hesaplarda biriken fonlarla yapılır D) Ödeme karşılığı teslim esası uygulanır E) Takas işlemi Takasbank ve MKK arasındaki entegre sistem aracılığıyla gerçekleşir

Soru 8:

Menkul kıymetlerin türünün anlaşılması amacıyla oluşturulan ve genel olarak menkul kıymetleri sınıflandıran ve kategorize eden uluslararası düzeyde 6 haneden ve harflerden oluşan uluslararası düzeydeki kod aşağıdakilerden hangisidir?

A) ISIN B) LEI C) CFI D) FSB E) ROC

Soru 9:

Takasbank nezdinde 150.000 TL işlem teminatı bulundurması gereken bir firmanın nakit teminatının en az kaç TL olması gerekir?

A) 15.000 B) 30.000 C) 45.000 D) 60.000 E) 75.000

Soru 10:

I. Altın yatırım aracı olarak sadece fiziki şekilde tutulabilir. II. Altın alım satım işlemlerinin büyük çoğunluğu toptan fiziki külçeye ilişkin tezgah üstü piyasalarda yapılmaktadır. III. Altın sabit getirili varlıklardan daha az oynak olma eğilimindedir. IV. Altın diğer emtialarla daha az korelasyona (bağıntıya) sahiptir. V. Altın ve petrol fiyatları arasında istikrarlı bir korelasyon yoktur Altınla ilgili yukarıda verilen ifadelerden hangileri doğrudur?

A) I,II,III B) I,III,IV C) II,III,IV D) II,IV,V E) I,II,IV,V

Soru 11:

Aşağıdakilerden hangisi VİOPİS’in temel özelliklerinden değildir ?

A) VİOPİS’e Borsa tarafından belirlenen yöntemlerle uzaktan erişim yoluyla ya da VİOP işlem salonu kullanılarak emir iletilebilir. B) Üyeler tüm piyasalarda emir girebilirler ve işlem gerçekleştirebilirler. C) Emirler, işlemler, teminatlar ve pozisyonlar gün içinde TW aracılığıyla izlenebilir. D) Borsa TW aracılığıyla teminatlar ve pozisyonların üye bazında ve/veya hesap bazında da takip edilmesine imkân tanır. E) İşlemler, iletilen emirlerin fiyat önceliği ve zaman önceliği esaslarına dayanan bir algoritmayla elektronik ortamda eşleştirilmesi sonucunda gerçekleştirilir.

Soru 12:

Aşağıdakilerden hangisi vadeli işlem yapan piyasa katılımcıları arasında yer almaz ?

A) Fon yöneticileri B) Kuyumcular C) Yatırımcılar D) Bankalar E) Arbitrajcılar

Soru 13:

Aşağıdakilerden hangisi MSCI’ya göre gelişmekte olan piyasalara dâhil olan ülkeler arasında yer almaktadır?

A) İsviçre B) İtalya C) Japonya D) Kanada E) Rusya

Soru 14:

I. Kalanı Pasife Yaz II. Gerçekleşmezse İptal Et III. Biri Diğerini İptal Eder IV. Biri Diğerini Aktive Eder Yukarıdakilerden hangisi ya da hangileri emir türleri arasında yer almaktadır?

A) I ve II B) III ve IV C) I, II ve III D) I, II ve IV E) II, III ve IV

Soru 15:

Risk oranı % 45 olan bir hesap hangi risk seviyesinde değerlendirilir?

A) Risk seviyesi 0 B) Risk seviyesi 1 C) Risk seviyesi 2 D) Risk seviyesi 3 E) Risk seviyesi 4

Soru 16:

MKK tarafından merkezi saklama hizmeti verilen sermaye piyasası araçlarından Ulusal Pazar ve Kurumsal Ürünler pazarında işlem gören paylar ile Borsa Yatırım Fonları katılma belgeleri nerede işlem görmektedir?

A) Menkul Kıymet Transferi B) İhraççı İşlemleri C) Merkezi Kayıt Kuruluşu D) Takasbank Ödünç Pay Piyasası E) Finansal Hesaplar Merkezi

Soru 17:

Aşağıdakilerden hangisi Banka’nın Ana Sözleşmesi’nde belirtilen faaliyet alanlarından biri değildir?

A) Merkezi takas hizmeti ile merkezi karşı taraf hizmeti, takas ve saklama faaliyeti, piyasa işletimi, ödeme, transfer ve mutabakat sistemleri kurulması ve işletilmesi ile bankacılık hizmetleri başta olmak üzere finansal hizmetlerin tümü. B) Herhangi bir kuruluş ortaklıklar kurmadan mevcut ortaklıklara katılmak. C) Her türlü ödeme ve transfer işlemi ile takas, saklama ve mutabakat işlemleri dahil olmak üzere uluslararası piyasalara yönelik finansal hizmetler. D) Konusu ile ilgili her çeşit sözleşmeleri ve hukuki işlemleri yapma, taahhütname, senet ve sair belgeleri imzalama, her çeşit hak ve alacakları iktisap ve borçları ilzam etme E) Sermaye Piyasası mevzuatı çerçevesinde her türlü sermaye piyasası aracı ihraç etme

Soru 18:

I. Ortalama işlem maliyeti azalmaktadır. II İşlem hacmi artmaktadır. III. Donanım, yazılım ve nitelikli insan kaynağına ihtiyaç artmaktadır. IV. İşlem hacmi ve likiditenin artması alış-satış fiyat farkının ve volatilitenin azalmasına neden olmaktadır. Yukarıdakilerden hangisi ya da hangileri borsalar arası işbirlikleri, satın almalar veya devralmaların yatırımcılara, aracı kurumlara ve borsanın kendisine sağladığı çeşitli avantajlar arasında yer alır?

A) I ve II B) III ve IV C) I, II ve III D) I, II ve IV E) II, III ve IV

Soru 19:

New York Menkul Kıymetler Borsası-Euronext’in hizmet alanları nasıldır?

A) New York Menkul Kıymetler Borsası-Euronext, uluslararası işbirlikleri, birleşme ve satın almalar gibi hizmetleri sunmaktadır. B) Amerika ile Avrupa kıtlarındaki borsalar arasında ilişki New York Menkul Kıymetler Borsası tarafından yapılmaktadır. C) New York Menkul Kıymetler Borsası, prestijli firmaların kote olduğu büyük bir borsa olma avantajını kullanarak rekabet avantajı da sağlamaktadır. D) New York Menkul Kıymetler Borsası-Euronext; şirket payları, futures, opsiyon, borsa yatırım fonları, tahviller, veri sağlayıcılık ve ticari amaçlı teknoloji çözümleri gibi çok sayıda finansal hizmeti finansal kuruluşlara ve diğer piyasa katılımcılarına ihtiyaçlarını karşılayacak şekilde sunmaktadır. E) New York Menkul Kıymetler Borsası, NASDAQ, Nordic Menkul Kıymetler Borsası’nı işleten OMX’i satın almıştır ve küresel boyuttaki bu tür borsa birleşmeleri borsalar arasında rekabeti ve sermaye akımlarının etkinliğini artırmaktadır.

Soru 20:

I. Şirketin yetkisinde bulunan yönetmelikleri karara bağlamak II. Yönergeleri ve uygulama esaslarını yürürlüğe koymak III. Borsa işlemlerinde çıkabilecek uyuşmazlıkları inceleyerek sonuçlandırmak IV. Borsa işlemlerine ilişkin gözetim sistemini kurmak Hangisi Borsa İstanbul'da yönetim kurulunun görevleri ve yetkileri arasındadır?

A) I, II, III B) II, III, IV C) I, II, III, IV D) I, III E) III, IV