Final Sınavı - Sermaye Piyasası Hukuku

Soru 1:

Değiştirme veya alım hakkı ile donatılmış tahviller veya benzeri borçlanma araçları çıkarılmakta ve bunlar şirketten veya topluluk şirketlerinden alacaklı olanlara veya işçilere verilmekte ve değiştirme veya yeni pay alma hakkı verilmesi sebebiyle anılan kişilerin yeni pay alma haklarını kullanmaları oranında da sermaye arttırılmasını aşağıdaki kavramlardan hangisi ifade eder?

A) Şarta Bağlı Sermaye Artırım Yöntemi B) Kayıtlı Sermaye Sistemi C) Esas Sermaye Sistemi D) Sermayenin Artırılması E) Sermayenin Azaltılması

Soru 2:

AB mevzuatına uyum kapsamında yatırımcı tazmin sisteminin yatırım şirketi ya da bankanın tasfiyesi veya iflasına bağlanması uygulamasına son verildiğinden, tedrici tasfiyenin tazmin sisteminden bağımsız olarak düzenlenmesi ihtiyacı ortaya çıkmış olup, buna paralel olarak tedrici tasfiyeye ilişkin düzenleme nerede yapılmıştır?

A) SerPK m. 85 B) SerPK m. 84 C) SerPK m. 83 D) SerPK m. 86 E) SerPK m. 81

Soru 3:

Aşağıdakilerden hangisi kayıtlı sermaye sisteminde, halka açık anonim ortaklığın iç kaynaklardan sermaye artırımına gitmesi durumunda yapılması gereken işlemlerden biri değildir?

A) Yönetim kurulunun sermaye artırım kararı B) İzne tabi şirketlerde Bakanlık izni C) Yönetim kurulu beyanı D) Halka arz ve satışın tamamlanması E) Tescil ve ilan

Soru 4:

Seçeneklerden hangisi anonim ortaklık yönetim kurulu üyelerinin mali haklarından biridir?

A) Bilgi almak ve incelemek B) Yönetim kurulu toplantılarına katılmak C) Uygulanması kişisel sorumluluğu yol açacak genel kurul kararları aleyhine iptaldavası açmak D) Gündeme madde eklenmesini istemek E) Huzur hakkı ücreti almak

Soru 5:

subjektif hakkı ihlal edilen kişiler tarafından, ihlal edilen hakkın yerine getirilmesi veya uğranılan zararın giderilmesi istemiyle açılan dava türüne ne ad verilir?

A) Nispi Yargı Davaları B) Eş Zamanlı Yargı Davları C) Toplu Yargı Davaları D) Yarı Yargı Davaları E) Tam Yargı Davaları

Soru 6:

Sermaye Piyasası Kurulu'nun uyguladığı idari para cezalarına karşı açılacak davalarda aşağıdaki yargı kollarından hangisi görevlidir?

A) Adli yargı B) İdari yargı C) Anayasa yargısı D) Uyuşmazlık yargısı E) Mali yargı

Soru 7:

Halka açık bir anonim ortaklığın işleyişi sırasında ortaya çıkan ihtiyaçlar veya pay sahiplerinin talepleri pay sahiplerinin haklarının iyileştirilmesi, ortaklığın sermaye yapısının güçlendirilmesi veya bazı hallerde sermaye azaltımı suretiyle atıl kalan sermayenin iadesi yoluna gidilebilmesi için aşağıdakilerden hangisinin yapılması gerekmektedir.

A) Borsadan izin alınması B) Esas sözleşmenin değiştirilmesi C) Yönetim kurulunun karar alması D) Alacaklıların onay vermesi E) Sermaye artırımına gidilmesi

Soru 8:

I)Halka arz aracılık II)Müşteri emirlerin alınıp gerçekleştirilmesi III)Kendi veya müşteri hesabına sermaye piyasası araçların alım satımı Hangisi veya hangileri aracı kurumların faaliyetlerindendir?

A) Yalnız I B) Yalnız II C) I ve II D) II ve III E) I,II ve III

Soru 9:

Bir şirketin halka arz edilmediği halde halka arz edilmiş sayılan anonim ortaklık olabilmesi için pay sahibi sayısı en az kaç olmalıdır?

A) 250 B) 500 C) 750 D) 1000 E) 1500

Soru 10:

Halka açık anonim ortaklıklarda yeni pay alma hakkı ile ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Anonim ortaklık sermaye artırımı yoluyla yeni paylar oluşturduğunda bu payları almahakkı öncelikle mevcut pay sahiplerine aittir. B) Kayıtlı sermaye sistemini kabul etmiş HAAO’larda ise esas sözleşme ile yönetim kuruluna yetki verilerek yeni pay alma hakkının kaldırılması veya kısıtlanması söz konusu olabilir. Ancak bu yetki pay sahipleri arasında eşitsizliğe yol açacak şekilde kullanılamaz. C) Yeni pay alma hakkı bedelsiz pay alma hakkı da diyebiliriz. Bu hakkı kullanmak isteyenortaklar öngörülen süre içerisinde (en az 15 gün) talepte bulunmalıdır. D) Yeni pay alma hakkı, ortaklığın dış kaynaklardan sermaye artırma yoluna gitmesihâlinde ve yeni pay oluşturulması durumunda ortaya çıkar E) Kayıtlı sermaye sistemi dışında ortakların yeni pay alma hakkı yönetim kurulu tarafından kısıtlanamaz veya ortadan kaldırılamaz.

Soru 11:

Halka açık anonim ortaklıkların genel kurul toplantısı hakkında aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?

A) Genel kurul toplantıları olağan veya olağanüstü toplantılar olarak yapılabilir. Olağan toplantı her faaliyet dönemi sonundan itibaren üç hafta içerisinde yapılır. B) Genel kurul toplantıları çağrılı veya çağrısız olarak da yapılabilir. C) Esas sözleşmede aksine hüküm bulunmadığı takdirde toplantılar ortaklık merkezininbulunduğu yerde yapılır. D) Genel kurul toplantıları fiziken yapılan toplantılar ve elektronik ortamda yapılan toplantılar olarak da ikiye ayrılabilir. E) Genel kurulu toplantıya çağırma yetkisi yönetim kuruluna ait olmakla birlikte bazıhâllerde tasfiye memurları, pay sahipleri ve azınlık (kapalı anonim ortaklıklarda sermayenin yüzde onu, Halka açık anonim ortaklıklarda yüzde beşi) da bu yönde talepte bulunabilir.

Soru 12:

Halka açık bir anonim ortaklığında aşağıdakilerden hangisi pay sahiplerinin hakları arasında yer almaz?

A) Bedelsiz Pay Alma B) Tasfiye Payı Alma C) Özel Denetim İsteme D) Kâr Payı (Temettü) E) Payın Devri

Soru 13:

Tazmine hak kazanan yatırımcıları mümkün olan en kısa sürede tazmin etmek üzere gerekli hazırlıkları yapmak ve hak sahiplerini ve tazmin tutarlarını belirledikten sonra kaç ay içinde ödemeleri gerçekleştirmekle yükümlüdürler?

A) 1 B) 2 C) 3 D) 4 E) 5

Soru 14:

Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıkların kendiliğinden sona erme sebeplerinden biri değildir?

A) İşletme Konusunun Elde Edilmesi veya Elde Edilmesinin İmkânsızlaşması B) Organların Eksikliği veya Genel Kurulun Toplanamaması Sebebiyle Fesih C) İflas D) Esas Sözleşmede Öngörülen Bir Sona Erme Sebebinin Gerçekleşmesi E) Sermayenin Üçte İkisinin Kaybedilmesine Rağmen Gerekli Tedbirlerin Alınmaması

Soru 15:

Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıkların fesih kararının alınması ile sona erme sebeplerinden biri değildir?

A) Organların Eksikliği veya Genel Kurulun Toplanamaması Sebebiyle B) Kuruluşta Kanuna veya Esas Sözleşme Hükümlerine Aykırılık Sebebiyle C) Kamu Düzenine veya İşletme Konusuna Aykırı Faaliyet ve İşlemler Sebebiyle D) İflas E) Haklı Sebeple Fesih

Soru 16:

Fon arzedenlerle ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A) Fon arz edenlerden maksat, gereksinim duydukları sermaye ihtiyacını bu piyasadan karşılamak isteyenlerdir. B) Sermaye piyasası araçları; menkul kıymetler ile kambiyo senetleri de dâhil olmak üzere Kurulca bu kapsamda olduğu belirlenen diğer araçlardır. C) Aracılar, yalnızca birincil piyasalarda etkin şekilde faaliyet göstermektedir. D) Sermaye piyasasında aracı olarak faaliyette bulunan işletmeler, kredi kuruluşu olarak isimlendirilir. E) Yatırım kuruluşları; aracı kurumlar, bankalar ve kurulca izin verilen diğer kuruluşları ifade etmektedir.

Soru 17:

Pay Sahiplerinin Yükümlülükleri ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi söylenemez?

A) Anonim ortaklık pay sahiplerinin asli borcu sermaye koyma borcudur. Sermaye koymaborcuna tek borç ilkesi de denilmektedir. B) Pay sahibinin bilgi isteme ve inceleme hakkı neticesinde elde ettiği veya verilen bilgilerden öğrendikleri iş ve işletme sırlarını açıklamaları yasaktır C) Halka açık anonim ortaklıklarda payın devri, payın senede bağlanıp bağlanmamasına vepayın türüne göre farklılık gösterir. Pay senede bağlanmışsa ya nama yazılı ya bağlı namayazılı ya da hamiline yazılıdır. Ancak teknolojik gelişmelere paralel olarak pay senede bağlanmadan da el değiştirebilir. D) Anonim ortaklık payları senede bağlanmak yerine Merkezî Kayıt Kuruluşunda kaydaalınarak burada tutulacak bilgisayar kayıtları ile işleme tabi tutulabilir. Bu hâlde pay sahipliği haklarının devredilebilmesi için taraflar arasında yazılı bir devir sözleşmesine ihtiyaçvardır. Yazılı devir sözleşmesinin Merkezî Kayıt Kuruluşuna sunulması ile devralan, paysahibi sıfatını kazanacaktır. E) Payın bağlı nama yazılı olması hâlinde devir için ortaklığın onayı gerekmez.

Soru 18:

Seçeneklerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca idari yaptırım uygulanmasını gerektiren durumlardan değildir?

A) Sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan finansal araç teslim yükümlülüklerini yerine getirememesi B) İşletmenin mali yapısının ciddi surette zayıflamakta olması C) Anonim şirketin sermaye artırımı kararı almak zorunda kalması D) Sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan nakit ödeme yükümlülüklerini yerine getirememesi E) Sermaye piyasası kurumlarının sermaye yeterliliği yükümlülüklerini sağlayamaması

Soru 19:

Bazı durumlarda Sermaye Piyasası Kurulunun denetimi altındaki kurumlarca idari yaptırım uygulanması mümkündür. Aşağıdakilerden hangisi bu kurumlardan biridir?

A) Enerji Piyasası Düzenleme Kurumu B) Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu C) Eskişehir Büyükşehir Belediyesi D) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği E) Ankara Bölge İdare Mahkemesi

Soru 20:

İptal davaları ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) İdarenin işlemlerinden tek yanlı, kesin ve yürütülebilir nitelikte olanlarına karşı iptal davası açılabilir. B) İdari işlemler hakkında yetki, şekil, sebep, konu ve maksat yönlerinden biriyle hukuka aykırı olmalarından dolayı iptal davası açılabilir. C) Menfaatleri ihlal edilenler tarafından açılır. D) İdari yargı yerlerince verilen iptal kararlarından yalnız davacı değil, iptal edilen idari karar ile ilgisi olanlar da yararlanırlar. E) İhlal edilen hakkın yerine getirilmesi veya uğranılan zararın giderilmesi istemiyle açılan dava türüdür.