Sermaye Piyasası Hukuku Çıkmış Sorular, Online Deneme Sınavları, Çalışma, Dersler, Sınava Hazırlanma, vize, final

Soru 1:

Aşağıdaki kurumlardan hangisi gayrimenkul sertifikası çıkarabilme yetkisine sahiptir ?

A) Merkez bankası B) İller Bankası C) Limited ortaklıklar D) Bakanlar Kurulu E) Sermaye Piyasası Kurulu

Soru 2:

Bakanlık izni Halka arz edilecek pay senetlerinin SPK kaydına alınması İmtiyazlı pay sahipleri özel kurulu kararı Tescil ve ilan SPK onayı Yukarıdakilerden hangileri münhasıran esas sermaye sisteminde sermayenin artırılması aşamalarındandır?

A) I ve II B) II ve III C) II ve IV D) III ve V E) IV ve V

Soru 3:

Aşağıdakilerden hangileri halka açık anonim ortaklığın tasfiye sürecine girmesinin mutlak etkileri arasında değildir?

A) Ortaklığın ismi ticaret sicilinden silinir. B) Ortaklığın tüzel kişiliği devam eder. C) Ortaklığın amacı tasfiye ile sınırlı hale gelir. D) Yönetim kurulu tasfiye memuru olarak görev yapar. E) Pay sahiplerinin hakları daralır.

Soru 4:

Bilgi alma veya inceleme isteği reddedilen pay sahibi, ....... içerisinde ortaklık merkezinin bulunduğu yerdeki Asliye Ticaret Mahkemesine başvurabilir. Yukarıda boş bırakılan yeri aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

A) 1 hafta B) 10 gün C) 15 gün D) 1 ay E) 3 ay

Soru 5:

I- Şirket portföyünde, II- Aracı kuruluşun yöneticisi, ortakları ve diğer müşterilerinin hesaplarında, III- Ödünç ve kredi işlemlerinde Aracı kuruluşun, kendi menfaati doğrultusunda müşteriye ait nakit para ve menkul kıymetleri kullanabilmesi olasılığı ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 6:

Sermaye Piyasası Kurulu idari yaptırım olarak tedrici tasfiye kararı ve işlemlerinde hangi kanunu uygulayacaktır?

A) Türk Ticaret Kanunu B) İcra ve İflas Kanunu C) Borçlar Kanunu D) Sermaye Piyasası Kanunu E) Kabahatlar Kanunu

Soru 7:

I- İstanbul Altın Borsası tüzel kişilikleri Borsa İstanbul Anonim Şirketinin esas sözleşmesinin tescili ile İMKB son bulmuştur. II- Özel hukuk tüzel kişiliğine haizdir. III- Borsa İstanbul A.Ş. kanun ve ikincil düzenlemeler çerçevesinde kendisine yetki verildiği her alanda ve konuda kendisiyle ilgili faaliyet konusuyla ilgili karar alabilmekte, işlem tesis edebilmekte ve iç düzenlemeler yapabilmektedir. Borsa İstanbul Anonim Şirketi ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 8:

Aşağıdakilerden hangisi kurucular açısından aranan şartlardan biri değildir?

A) Sermaye Piyasası Kanununda sayılan suçlardan kesinleşmiş mahkumiyetinin bulunmaması B) Müflis olmaması C) Konkordato ilan etmemiş olması D) Kasten işlenen bir suçtan ötürü üç yıl veya daha az hapis cezasına mahkum olmamış olması E) Gerekli mali güç ve işin gerektirdiği dürüstlük ve itibara sahip olması

Soru 9:

Şarta Bağlı Sermaye Artırım Yönteminde Sermayenin Artırılması ve Sermayenin Azaltılması hakkında aşağıdakilerden hangisi söylenemez?

A) Şarta bağlı sermaye artırım sisteminde sermayenin artırılmasına ilişkin ilke kararını şirket alacaklıları, topluluk şirketleri veya işçiler almakta; sermayenin artıp artmayacağına ise genel kurul karar vermektedir. B) Bu sistemde değiştirme veya alım hakkı ile donatılmıştahviller veya benzeri borçlanma araçları çıkarılmakta ve bunlar şirketten veya toplulukşirketlerinden alacaklı olanlara veya işçilere verilmekte ve değiştirme veya yeni pay almahakkı verilmesi sebebiyle anılan kişilerin yeni pay alma haklarını kullanmaları oranındada sermaye artmaktadır. C) öz konusu artış, sermayenin yarısını aşamaz (TTK m. 464). Kayıtlı sermaye sisteminden farklı olarak burada bir zaman sınırlaması da öngörülmemiştir. D) Sermaye, ortaklığın ihtiyacının çok üzerinde olduğu için azaltılabileceğigibi, zaten fiilen eksilmiş olan sermayenin esas sözleşmede de azaltılarak gerçek durumla uyumlu hâle getirilmesi amacıyla azaltılabilir. E) Bazı hâllerde de azaltma ile artırım birarada yapılabilir.

Soru 10:

Aşağıdakilerden hangisi yatırım ortaklıklarına kuruluş izni verilmesinin şartlarından biri değildir?

A) Kayıtlı sermayeli anonim ortaklık şeklinde kurulmaları B) Ticaret unvanlarında «Yatırım Ortaklığı» ibaresinin bulunması C) Başlangıç sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması D) Paylarının ayni sermaye olarak konulması E) Kurulca yetkilendirilmiş bir kuruluşun portföy saklama hizmetini yürütmek üzere belirlenmiş olması

Soru 11:

Esas sözleşme değişiklikleri hakkında aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Halka açık anonim ortaklıklarda esas sözleşmede yer alan konularda değişiklik yapılmasıkonuya bağlı olarak farklı toplantı ve karar nisaplarına bağlanmıştır. B) Nisaplar kapalı tip anonim ortaklıklara göre daha hafif olmakla birlikte bunlara uyulması zorunludur. C) Esas sözleşmede yapılacak değişikliklerden bir kısmı hem pay sahipleri hem dealacaklılar açısından özel öneme sahiptir. Bunlar sermayenin artırılması ve azaltılmasıdır. D) Sermayenin artırılması yetkisinin belirli süre için yönetim kuruluna bırakılması hâlindegündeme gelecek olan kayıtlı sermaye sistemi ise ortaklığın sermaye ihtiyacının kısa sürede giderilebilmesi açısından önemli bir yöntemdir. E) Sermaye artırımına gidilmesi için haklı bir sebebin bulunması da şarttır.

Soru 12:

İhraççılar, yatırımcılara göre gerek kendileri hakkında gerekse ihraç ettikleri menkul kıymetler üzerinde daha fazla bilgi sahibi olacaklarından; bu konumlarını kötüye kullanmaları olası olduğu yatırımcı türü aşağıdakilerden hangisidir?

A) Katılımcı sıfatıyla yatırımcı B) Piyasa oyuncusu sıfatıyla yatırımcı C) Müşteri sıfatıyla yatırımcı D) Yerli yatırımcı E) Yabancı yatırımcı

Soru 13:

Kar payı hakkı ve yeni pay alma hakkı ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Halka açık anonim ortaklık pay sahiplerinin ortaklıktan elde edebilecekleri en önemlimenfaat kâr payıdır. Pay sahibinin ortaklığa getirdiği sermayenin bir semeresi olan kârpayı, ortaklığın net dönem kârından ortağın sermayesine düşen kısımdır. HAAO’lar bakımından kâr payının nasıl ve ne şekilde hesaplanacağı SPK m. 19 hükmünde ayrıntılı olarak düzenlenmiştir. B) Halka açık ortaklıklar, kârlarını genel kurulları tarafından belirlenecek kâr dağıtım politikaları çerçevesinde ve ilgili mevzuat hükümlerineuygun olarak dağıtır. C) Halka açık ortaklıklarda kâr payı, dağıtım tarihi itibarıyla mevcut payların tümüne, bunların ihraç ve iktisap tarihleri dikkate alınarak dağıtılır. D) Anonim ortaklık sermaye artırımı yoluyla yeni paylar oluşturduğunda bu payları almahakkı öncelikle mevcut pay sahiplerine aittir. Kayıtlı sermaye sistemini kabul etmiş HAAO’larda ise esas sözleşme ile yönetim kuruluna yetki verilerek yeni pay alma hakkınınkaldırılması veya kısıtlanması söz konusu olabilir. E) Yeni pay alma hakkı bedelsiz pay alma hakkı değildir

Soru 14:

I- Defter ve kayıtların; zamanında ve doğru bir şekilde tutulması, II-Müşteriler adına tutulan varlıkların ve yapılan işlemlerin açık bir şekilde kayıt altına alınması, III-Müşteri varlıklarının kullanılış biçimiyle ilgili iç kontrol mekanizmalarının işleyişi hakkında düzenleyici konumundaki kamu otoritelerine bilgi verilmesi, İç kontrolün sağlanmasına yönelik tedbirler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 15:

I- Hileli davranışlar, II-Varlıklarının ve fonlarının kötüye kullanımı, III-Çıkar çatışmaları, IV-Piyasanın etkin olmaması Müşteri sıfatıyla yatırımcıların sorunları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I, II ve III C) I, III ve IV D) II,III ve IV E) I,II, III ve IV

Soru 16:

Aracı kuruluşların ödeme güçlüğüne düşmeleri veya iflas etmeleri hâlinde yatırımcı varlıklarının iadesi hususunda getirilen tedbirlerin yetersiz kalması ve sermaye piyasalarına duyulan güvenin kaybedilmesi, yatırımcı varlıklarını korumak için kurulan fonun adı nedir?

A) Yatırımcıları Koruma Fonu B) Tüketicileri Koruma Fonu C) Paydaşları Koruma Fonu D) Gider Fonu E) Alacaklı Fonu

Soru 17:

Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği hangi yılda kurulmuştur?

A) 2000 B) 2001 C) 2004 D) 2005 E) 2010

Soru 18:

Halka arzolunmuş sayılıp, halka açık anonim ortaklık hükümlerine tabi olabilmek için bir anonim şirketin ortak sayısı aşağıdakilerden hangisini aşmalıdır?

A) 50 B) 100 C) 250 D) 500 E) 1000

Soru 19:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasalarında yatırımcıyı korumaya yönelik hukuki düzenlemeler arasında yer almaktadır?

A) Türk Ticaret Kanunu B) Borçlar Kanunu C) Çeza kanunu D) Aile kanunu E) Taşınmaz mallar kanunu

Soru 20:

Kanunlar takdirine dayalı olarak kurucularda aşağıdaki sıfatların hangisi veya hangileri bulunmasını açık şekilde belirtmektedir? I) Gerekli mali güç II) Dürüstlük III) İtibar

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I,II ve III

Final Sınavı - Sermaye Piyasası Hukuku

Soru 1:

Soru 2:

Soru 3:

Soru 4:

Soru 5:

Soru 6:

Soru 7:

Soru 8:

Soru 9:

Soru 10:

Soru 11:

Soru 12:

Soru 13:

Soru 14:

Soru 15:

Soru 16:

Soru 17:

Soru 18:

Soru 19:

Soru 20: