Final Sınavı - Sermaye Piyasası Hukuku

Soru 1:

I- Yatırımcının korunması, II-Piyasaların adil, etkin ve şeffaf olmasının sağlanması III- Sistemik riskin azaltılmasıdır. Sermaye piyasalarına ilişkin düzenlemelerde önem arz eden hususlar ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 2:

Kamuyu aydınlatma belgelerinin yanlış, yanıltıcı veya eksik olmasından kaynaklanan tazminat talebinin bazı hallerde red edileceği konusuyla ilgili cümlelerden hangisi yanlıştır?

A) Sermaye piyasası araçlarının alım veya satımının, kamuyu aydınlatma belgesinedayanmaması B) Sermaye piyasası araçlarının alım veya satımının kamuyu aydınlatma belgelerindeyer alan bilgilerin yanlış, yanıltıcı veya eksik olduğu bilinmesine rağmen yapılması C) Kamuyu aydınlatma belgelerinde yer alan yanlış, yanıltıcı veya eksik bilgilere iliş-kin düzeltmenin, yatırım kararının verilmesinden veya bu belgeye dayanarak işlemyapılmasından önce ilan edilmiş olması D) Kamuya açıklanan belgede yer alan bilgiler yanlış, yanıltıcı veya eksik olmasaydıdahi yatırımcıların zarara uğrayacak olmaları, durumunda vuku bulan tazminat talepleri red edilecektir (SerPK m 32/5). E) Sermaye piyasası araçlarının alım veya satımının, kamuyu aydınlatma belgesinedayanması

Soru 3:

Esas ve Kayıtlı Sermaye Sisteminde Sermayenin Artırılması hakkında aşağıdakilerden hangisi söylenebilir?

A) Esas sermaye sistemine tabi halka açık anonim ortaklıklarda sermayenin yeni pay çıkarılarak halka arz yoluyla artırılması mümkün değildir. B) Yönetim kurulu kararı ve esas sözleşme değişiklik önerisinin hazırlanması Esas sermaye sisteminde sermayenin artırılabilmesi için yapılması gereken başlıca işlemlerden değildir. C) Anonim ortaklıklar kayıtlı sermaye sisteminikabul ederek sermaye artırma yetkisini yönetim kuruluna devredemez. D) Kayıtlı sermaye sistemine geçecek ortaklıkların başlangıç sermayeleri 500.000 Türk Lirası’ndan az olamaz. E) Kayıtlı sermaye, anonim ortaklıkların, esas sözleşmelerinde hüküm bulunmak kaydıyla,yönetim kurulu kararı ile Türk Ticaret Kanunu’nun sermayenin artırılmasına dair hükümlerine tabi olmaksızın sermayeyi çıkarabilecekleri azami miktarı gösteren, ticaret sicilinde tescil edilmiş sermayelerini ifade eder.

Soru 4:

Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu amaçlarından biri değildir?

A) piyasanın güvenli olmasını sağlamak B) piyasanın kararlılık ve açıklık içinde etkin ve adil bir biçimde işlemesini sağlamak C) mülkiyeti tabana yaymak D) piyasaya olan güveni korumak E) ticaretin etkin şekilde gelişmesini sağlamak

Soru 5:

Ödeme güçlüğüne düşmeleri sonucunda aracıların, müşteri zararlarını belirli ölçüde tazmin etmek için aşağıdakilerden hangi uygulamayı gerçekleştirirler?

A) Paydaş sayısını artırma B) Güvence fonu C) Çalışan sayısını arttırma D) Ürün fiyatlarını arttırma E) Konkordato ilan etme

Soru 6:

Kuruluş izni alan aracı kurum faaliyet izni için hangi sürede başvuru yapmalıdır?

A) Kuruluş izninden itibaren 1 ay içinde B) Kuruluş izninden itibaren 3 ay içinde C) Kuruluş izninden itibaren 1 yıl içinde D) Kuruluş izninden itibaren 6 ay içinde E) Kuruluş izninden itibaren 15 gün içinde

Soru 7:

İdari yaptırımla ilgili seçeneklerden hangisi söylenebilir?

A) Yasanın açıkça yetki verdiği veya yasaklamadığı durumlarda geçerlidir. B) Kabahatlar kanunu hükümlerine göre uygulanır. C) Yargı kararları sonrası uygulanabilir. D) İdarenin yetkisi dahilinde olan hukuk usullerini kapsar. E) Yaptırım türlerine göre farklı hukuıki dayanakları vardır.

Soru 8:

Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim şirkette yönetim kurulu üyesinin mali haklarından birisidir?

A) Huzur hakkı B) Yönetim kurulu toplantılarına katılmak C) Gündeme madde eklenmesini istemek D) Uygulanması kişisel sorumluluğu yol açacak genel kurul kararları aleyhine iptal davası açmak E) Kayıtlı sermaye sistemini kabul etmiş anonim ortaklıklarda gerekli ise yönetim kurulu kararları aleyhine iptal davası açmak

Soru 9:

Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıklarda yönetim kurulunun yetkilerinden birisi değildir?

A) Esas sözleşme hükümlerinin değiştirilmesi B) Ortaklığın yönetim teşkilatının belirlenmesi C) Finansal planlama için gerekli düzenin kurulması D) Genel kurul toplantılarının organizasyonu E) Borca batıklık durumunda mahkemeye başvurulması

Soru 10:

Katılımcı Sıfatıyla Yatırımcı kavramına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi söylenemez?

A) Esas itibarıyla yatırımcılar, bir ihraççının menkul kıymetlerine yatırım yaptıkları takdirde katılımcı sıfatına sahiptirler. B) Bu esnada yatırımcılar, yatırım yapılan menkul kıymetin ni- teliğine göre farklı hukuki ilişkiler içinde olacaktır. O¨rneğin; halka açık anonim ortaklık pay senedine yatırım yapıldığında hissedarlık ilişkisi doğarken, tahvil yahut bonoya yatı- rım yapıldığında alacak-borç ilişkisi ortaya çıkmaktadır. C) Yatırımcının katılımcı sıfatı ile hareket etmesi durumunda, ihraççılar ile arasında; ön- celikle asimetrik bilgi sorunu vuku bulacaktır. D) Yatırımcılar, ihraççılara göre gerek ken- dileri hakkında gerekse ihraç ettikleri menkul kıymetler üzerinde daha fazla bilgi sahibi olacaklarından; bu konumlarını kötüye kullanmaları olasıdır. E) Diğer bir sorun ise yatırım- cıların, ortaklık kontrolünde meydana gelen değişimler konusunda haksız uygulamalara maruz kalmalarından kaynaklanır.

Soru 11:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasında yetkisi bulunan aracı kurumlar başlığında değerlendirilebilir?

A) Anonim şirketleri B) Tüzel kişiler C) Mahali idareler D) Kitler E) Bankalar

Soru 12:

Sermaye artırma işlemlerinde genel kurul veya yönetim kurulu kararı ve izinler geçersiz hale gelmemesi için işlemin kaç ay içinde tescil edilmesi gerekmektedir?

A) 3 B) 5 C) 6 D) 9 E) 12

Soru 13:

Anonim ortaklıklarda özel denetçi aşağıdakilerden hangisi tarafından atanır?

A) Genel kurul B) Yönetim kurulu C) Denetçi D) Asliye ticaret mahkemesi E) Bakanlık

Soru 14:

Hazine ve Menkul Kıymetler ve Yatırım Kurulu hangi ülkede bulunmaktadır?

A) Fransa B) İngiltere C) Amerika Birleşik Devletleri D) Türkiye E) Almanya

Soru 15:

Türkiye Sermaye Piyasaları Birliğine üye olmayan yatırım hizmet ve faaliyetinde bulunmaya yetkilendirilmiş kuruluşlara Sermaye Piyasası Kurulunca hangi yaptırım uygulanır?

A) Faaliyetleri durdurma B) Para cezası C) Tedrici tasfiyeye karar verme D) Uyarı cezası verme E) Yönetim kurulunun üyelerini görevden alma

Soru 16:

Halka arz sonrasındaki pay edinimleri hariç olmak üzere, sabit sermayeli ortaklıkta tek başına veya bir araya gelmek suretiyle sermayenin asgari %25’i oranındaki paylara sahip olan ortak ya da ortaklara ne ad verilir?

A) Lider sermayedar B) Büyük paydaş C) Lider ortak D) Yüksek ortak E) Nitelikli ortak

Soru 17:

Menkul kıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri de da^hil olmak üzere Kurulca bu kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçlarına ne ad verilir?

A) Sermaye piyasası aracı B) Sermaye piyasası materyalleri C) Sermaye piyasası türevleri D) Menkul kıymetler araçları E) Yatırım sözleşmesi araçları

Soru 18:

SERMAYE PİYASASINA İLİŞKİN DÜZENLEMELER ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Sermaye piyasalarına yönelik yapılan düzenlemelerin en önemli amacı, yukarıda dabelirtildiği üzere yatırımcının korunması olmakla birlikte ifade edilmesi gereken diğer birhusus, sermaye piyasalarında söz konusu olan düzenlemelerin; piyasanın güven, kararlılıkve açıklık içinde etkin ve adil bir biçimde işlemesini sağlamak, piyasaya olan güveni korumak ve mülkiyeti tabana yaymak şeklinde sıralanabilecek hedefleri de bünyesinde taşıdığıunutulmamalıdır B) Sonuç itibarıyla, sermaye piyasasına yönelik hukuki düzenlemelerin piyasaya ve işletmelere adeta dayatılmasının dayanak noktasının, bu piyasaların düzgün birşekilde işlemesini sağlamak için gerekli olan sonuçlara ulaşmak ve bu sonuçları teminataltına almak olduğu söylenebilir C) Bu çerçevede yer alan görüşler, 6362 sayılı SerPK’ningenel gerekçesinde de paralel şekilde yer bulmuştur. D) Kanunun genel gerekçesinde belirtilen, sermaye piyasasını düzenleyici temel metinler, hatta ikincil düzenlemeler ve baştasermaye piyasası kanununun piyasa düzenleyici bir metin olması nedeniyle, her aşamadaihraççı, yatırımcı ve piyasa işlemi üçlüsünü dikkate alarak hazırlanması vurgusu dikkatçekicidir. E) D şıkkında açıklanan hususa örnek olarak, halka kapalı hale gelen bir anonim şirket, artık bir anonimşirket olmanın yanında bir piyasa bileşeni olarak da kabul görmesi ve hatta, kimi zamanpiyasa bileşeni kimliğinin daha ön planda tutulması tespiti yapılmaktadır.

Soru 19:

Özel denetim hakkı kapsamında, özel denetim isteği genel kurul tarafından kabul edilen pay sahibi kaç gün içerisinde mahkemeye başvurarak bir özel denetçi atanmasını isteyebilir?

A) 10 B) 15 C) 30 D) 45 E) 60

Soru 20:

Türk Dil Kurumu ÖSYM Başkanlığı Çocuk Esirgeme Kurumu Türk Standartları Enstitüsü Yukarıdakilerden hangileri mevzuatlarında izin verilen hallerde sermaye piyasası aracı ihraç edebilen özel bütçeli idarelerdendir?

A) I ve III B) II ve IV C) I, II ve III D) I, II ve IV E) II, III ve IV