Sermaye Piyasası Hukuku Çıkmış Sorular, Online Deneme Sınavları, Çalışma, Dersler, Sınava Hazırlanma, vize, final

Soru 1:

SERMAYE PİYASASINA İLİŞKİN DÜZENLEMELER ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A) Günümüzde sermaye piyasalarına ilişkin düzenlemelerde önem arz eden üç temelamaç; yatırımcının korunması, piyasaların adil, etkin ve şeffaf olmasının sağlanması vesistemik riskin azaltılmasıdır. B) Uluslararası Menkul Kıymetler Komisyonu Örgütü(The Internatioanal Organization of Securities Commissions, IOSCO) tarafından yayımlanan Sermaye Piyasası Düzenlemelerinin Amaçları ve İlkeleri (Objectives and Principles ofSecurities Regulation) adlı raporda bu üç temel amaç yer bulmamıştır. C) Aralarında yakın ve süreklilik arz eden bir ilişki bulunan bu amaçlar, herhangi bir hiyerarşik ilişki içinde bulunmaktadır. D) “yatırımcıların hak ve yararlarının korunması” hususu, amaçlar arasında arka plandadır. E) yeni SerPK m.1’de,Kanun’un amacını; sermaye piyasasının güvenilir, şeffaf, etkin, istikrarlı, adil ve rekabetçibir ortamda işleyişinin ve gelişmesinin sağlanması, yatırımcıların hak ve menfaatlerininkorunması için sermaye piyasasına müdahele edilmemesi şeklinde belirtmiştir.

Soru 2:

Tasfiye sürecinde ilk önce yapılması gereken iş tasfiyenin tescili ve birer hafta ara ile üç kez ilan edilmesidir. Üçüncü ilandan itibaren alacaklılarının ne kadarlık bir süre içerisinde ortaklığa belgeleriyle birlikte başvurmaları gerekmektedir?

A) 1 ay B) 3 ay C) 6 ay D) 1 yıl E) 5 yıl

Soru 3:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası düzenlemelerinin yapılma gerekçeleri arasında sayılmaz?

A) Piyasa başarısızlığından doğan ihtiyaç B) Kaynak dağılımının düzensizliğinden doğan ihtiyaç C) Kamu tercihi D) Aracı kuruluşların varlığından kaynaklanan sorunlar E) O¨rf ve adet

Soru 4:

Büyük bir inşaat işini yapmak üzere kurulan anonim ortaklık, inşaat ruhsatının iptal edilerek inşaat alanının yeşil alana dönüştürülmesi hâlinde aşağıdaki sebeplerden hangisine bağlı olarak sona erecektir?

A) Sürenin sona ermesi. B) İşletme konusunun elde edilmesinin imkansızlaşması. C) İflas D) Sermayenin üçte ikisinin kaybedilmesine rağmen gerekli tedbirlerin alınmaması E) Esas sözleşmede öngörülen bir sona erme sebebinin gerçekleşmesi

Soru 5:

Yatırımcının varlıklarını korumaya yönelik tedbirler, aracı kurumun ödeme güçlüğü- ne düşmesini veya iflas etmesini...........tedbirler ile bu hususların vukuundan sonra yatırımcı/müşteri varlıklarını ............. tedbirler olarak ikiye ayrılarak ele alınabilir.Yukarıdaki cümledeki boşlukları doldurunuz.

A) önleyici-koruyucu B) önleyici-Zincirleme C) koruyucu-iç kontrol D) koruyucu-düzenleme E) caydırıcılık-koruyucukuk

Soru 6:

Sermaye Piyasası Kurulunun kararlarına karşı iptal davası kararın ilgililere tebliğinden itibaren ne kadar süre içinde açılmalıdır?

A) 30 gün B) 60 gün C) 120 gün D) 6 ay E) 1 yıl

Soru 7:

Müşteri Sıfatıyla Yatırımcı kavramı hakkında aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Yatırımcılara da asgari düzeyde de olsa, tüketiciler ile benzer koruma mekanizmalarının sunulması zorunlu değildir. B) Yatırımcılar, aracı kuruluşlarca sağlanan hizmetleri tüketirken bu kuruluşların müşteri- si statüsündedirler. C) Bu safhada yatırımcılar; hileli davranışlar, varlıklarının ve fonlarının kötüye kullanımı, çıkar çatışmaları ve aracı kurumun hizmet sağlamadaki yetersizliği gibi durumlarla karşılaşabileceklerdir. D) Bu takdirde; söz konusu hususların, yatırımcının ko- runması ilkesi çerçevesinde, sermaye piyasası düzenlemeleri ile giderilmesi zaruridir. E) Yatırımcılar, aracı kurumlardan yatırım hizmeti alırken yatırım amacı ile hareket edi- yor olsalar dahi; sonuç itibariyle bu hizmetleri tüketen konumundadırlar.

Soru 8:

İdari yaptırım ile idari tedbirin birbirinden ayrıldığı en önemli unsur seçeneklerden hangisidir?

A) Önleyicilik B) Koruyuculuk C) Cezalandırıcılık D) Teşvik E) Caydırıcılık

Soru 9:

Borsaların kurulabilmesi için aşağıdakilerden hangisinin izni gereklidir?

A) Bakanlar Kurulu B) Cumhurbaşkanı C) İçişleri Bakanı D) Ticaret Bakanı E) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası

Soru 10:

Yatırımcı kavramına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi söylenebilir?

A) Sermaye piyasası mevzuatı bakımından yatırımcı kavramı önemli değildir. B) Sermaye piyasası mevzuatımızda, yatırımcı kavramı ve bu kavram yerine geçebilecek başka bir terimler tanımlanmıştır. C) Sermaye piyasası mevzuatının çeşitli hükümlerinde halk ve tasarruf sahi- bi ifadeleri kullanılmakla birlikte, bu kavramların tanımları yapılmamıştır. D) sermaye piyasası mevzuatının daha anlaşılır olması ve korunacak kesimin iyi tespiti bakımından, yatırımcıkavramının kapsamının kanun ile belirlenmesi şart değildir. E) Yatırımcı kavramından, bu çalışmada ve ilk etapta anlaşılması gereken; büyük yatırımcıdır.

Soru 11:

"Bir ihraççının menkul kıymetlerine yatırım yaptıkları takdirde katılımcı sıfatına sahiptir" ifadesi ile tanımlanan kavram nedir?

A) Yatırımcı B) Sermayedar C) Tacir D) Yönetici E) CEO

Soru 12:

I- Sermaye piyasası araçları portföyünün içeriğini belirleyebilecektir. II- Sermaye piyasası araçları portföyünün içeriğini değiştirebilecektir. III- Kurul, yeni grup yatırım ortaklıklarına vücut verebilecektir. Kanun koyucunun Kurul’a sermaye piyasası araçları kavramının kapsamı ile tanıdığı esneklikle ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 13:

Yatırımcının varlıklarını korumaya yönelik tedbirler, aracı kurumun ödeme güçlüğüne düşmesini veya iflas etmesini ________ ile bu hususların vukuundan sonra yatırımcı/müşteri varlıklarını _________ alınır. Yukarıdaki boşluklara sırasıyla hani kavramlar gelmelidir?

A) Koruyucu Tedbirler/Önleyici Tedbirler B) Önleyici Tedbirler/Koruyucu Tedbirler C) Önleyici Tedbirler/Açıklayıcı Tedbirler D) Açıklayıcı Tedbirler/Önleyici Tedbirler E) Koruyucu Tedbirler/Açıklayıcı Tedbirler

Soru 14:

I-Yatırımcılar tazmin taleplerini Yatırımcı Tazmin Merkezine yazılı olarak yaparlar, II- Yatırımcı Tazmin Merkezi tazmin tutarlarını belirledikten sonra üç ay içinde ödemeleri gerçekleştirmekle yükümlüdür, III- Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren bir yıl sonra zamanaşımına uğrar. Yatırımcıların tazmin talepleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 15:

Bir idari işlemin, kanunlarda gösterilen idari merciler atlanarak yada söz konusu idari itiraz prosedürü tekemmül ettirilmeden doğrudan davaya konu edilmesi hâline ne ad verilmektedir?

A) İdari merci tecavüzü B) Ehliyet C) Süre D) Husumet E) Tüzel Kişi

Soru 16:

Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşuna kuruluş izni verilebilmesi için kurucu ortakların sahip olması gereken niteliklerden biri değildir ?

A) Konkordato ilan etmemiş olmak B) Müflis olmamak C) SerPK’da sayılan suçlardan hakkında kesinleşmemiş mahkûmiyet hükmünün olması D) Gerekli dürüstlük ve itibara sahip olmak E) Hakkında iflasın ertelenmesi kararının verilmemiş olması

Soru 17:

Sermaye Piyasası Kurulu ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Menkul kıymetleri halka arz edilen ve sermaye piyasasında faaliyet gösteren kuruluşları, denetleme hakkına sahiptir. B) Önleyici ve düzeltici tedbirler alma yetkisi vardır. C) Kurulun kararları yerindelik denetimine tabidir. D) Uyarma, emir verme ve yaptırım uygulama yetkisi vardır. E) Hiçbir organ Kurulun kararlarını etkilemek amacıyla emir ve talimat veremez.

Soru 18:

Kamuyu Aydınlatma Yaklaşımı hakkında hangisi söylenemez?

A) 2002 yılında eski Kanun’da yapılan değişiklikle menkul kıymet ihraçlarının kayda alın- ması yeterli görülmüş; yani kamuyu aydınlatma yaklaşımına geçilmiştir. B) En nihayetinde 6362 sayılı yeni SerPK’da da kamuyu aydınlatma sistemi esas alınmıştır. Liyakat yaklaşımında yatırımcı, sadece birincil piyasalarda korunabilmekteydi. C) Kamuyu aydınlatmaya ilişkin hükümler, sadece kamuya bilgi verilmesiyle sınırlı çerçevede değildir. D) Söz konusu ilke, salt bilgi verme yükümünü değil; bilgi sunulurken de bazı esaslara uyulmasını gerektir- mektedir. Bu esaslar, kamuya bilginin doğru ve/veya yanlış anlaşılmaya müsait olmayacak şekilde aktarılmasını gerektirmektedir. E) Böylece kamuyu aydınlatma ilkesinde yatırımcı, hem birincil piyasada korunmakta hem de bu koruma ikincil piyasada da devam etmek- tedir.

Soru 19:

Aşağıdakilerden hangisi yönetim kurulu üyelerinin mali hakları içinde yer almaz?

A) Kayıtlı sermaye sistemini kabul etmiş anonim ortaklıklarda gerekli ise yönetim kurulu kararları aleyhine iptal davası açmak B) Yönetim kurulu üyesinin huzur hakkı C) Huzur hakkı ile birlikte veya onun yerine ödenecek ücret D) Üyelerin daha verimli çalışmasını teşvik amacıyla ödenebilecek kazanç payı E) Esas sözleşmede hüküm bulunması kaydıyla ödenebilecek olan ikramiye vegenel kurul kararıyla ödenebilecek olan prim

Soru 20:

Seçeneklerden hangisi kamu hukuku yaptırımlarına ilişkin bir örnektir?

A) Tazminat B) Milletvekilliğinin sona erdirilmesi C) Cebri icra D) İptal E) Tek taraflı bağlamazlık