Seçmeli Ara Sınav - Sermaye Piyasası Hukuku

Soru 1:

Aşağıdakilerden hangisi kaydileştirmenin fiziki güçlükler açısından faydalarından değildir

A) Senetlerin saklanması için ihtiyaç duyulan geniş mekânlara gerek kalmamaktadır B) Senetlerin basımı için ihtiyaç duyulan masraftan tasarruf edilmektedir C) Senetlerden doğan hakların kullanımı konusunda ortaya çıkan güçlükleri ortadan kaldırmaktadır. D) Senetlerde yapılabilecek sahtecilik riski ortadan kalkmış olur. E) Senetlerin saklanması için ihtiyaç duyulan iş gücünden tasarruf sağlamaktadır.

Soru 2:

Ekonominin orta ve uzun dönemli finansman ihtiyacını karşılandığı piyasalar aşağıdakilerden hangisidir?

A) Para piyasası B) Sermaye piyasası C) İş gücü piyasası D) Döviz piyasası E) Altın piyasası

Soru 3:

Sermaye piyasası araçlarının merkezî saklanması ve bunlara ilişkin hakların kullanımı hizmetlerini veren anonim ortaklık şeklindeki özel hukuk tüzel kişiliğini haiz kurumlara ne ad verilir?

A) Varlık Kiralama Şirketleri B) Merkezî saklama kuruluşları C) Veri Depolama Kuruluşları D) Merkezî Takas Kuruluşları E) Bağımsız Denetim, Değerleme ve Derecelendirme Şirketleri

Soru 4:

Yatırım fonları aşağıdaki işlemlerden hangisi ile sınırlı olmak üzere tüzel kişiliği haiz addolunur?

A) Hisse senedi işlemleri B) Kambiyo senedi işlemleri C) Tapuya tescil işlemleri D) Taşınır alım satım işlemleri E) Tasfiye işlemleri

Soru 5:

Konut ve varlık finansmanı kapsamında, türleri ve nitelikleri Kurulca belirlenen varlıkların devralınması, devredilmesi, devralınan varlıkların yönetimi ve varlıkların teminat olarak alınması ve Kurulca uygun görülen diğer faaliyetlerin yerine getirilmesi amacıyla kurulan anonim ortaklık türü aşağıdakilerden hangisidir?

A) Konut finansmanı fonu B) Varlık kiralama şirketi C) Merkezi takas kuruluşu D) İpotek finansman kuruluşları E) Portföy yönetim şirketi

Soru 6:

Pay mali haklar kapsamında pay sahibine aşağıdaki haklardan hangisini sağlar?

A) Oy hakkı B) Tasfiye hakkı C) Bilgi alma hakkı D) İnceleme hakkı E) Kurul toplantılarına katılma hakkı

Soru 7:

Gayrimenkul yatırım ortaklıklarında, sermaye olarak konulacak gayrimenkuller ile gayrimenkullere dayalı ayni haklar, ortaklığın tüzel kişilik kazanması veya sermaye artırımının tescilinden itibaren en geç kaç iş günü içerisinde tapu sicilinde ortaklık adına tescil ettirilir?

A) 5 gün B) 7 gün C) 10 gün D) 30 gün E) 60 gün

Soru 8:

Halka açık anonim ortaklık (HAAO) ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Halka açık anonim ortaklıklar sermaye piyasası mevzuatına tabidir. B) Payları borsada işlem gören anonim ortaklıklar da halka açık anonim ortaklıktır. C) Bankalar dışındaki anonim ortaklıklarda ortak sayısının 500'ü geçmesi, ortaklığa halka açık anonim ortaklık statüsünü kazandırır. D) Herhangi bir sermaye piyasası aracını halka arz eden bir anonim ortaklık halka açık anonim ortaklık statüsünü kazanır. E) Sermaye Piyasası Kurulu, kanunun izin verdiği konularda, halka açık anonim ortaklıkların sermaye piyasasında faaliyet gösterirken uyması gereken kuralları belirlemeye yetkilidir.

Soru 9:

Yatırım ortaklıklarının kuruluş izni verilmesi belirli şartlara tâbi tutulmuştur. Aşağıdaki şıklardan hangisi şartlardan biri değildir?

A) Kayıtlı sermayeli anonim ortaklık şeklinde kurulmaları, B) Başlangıç sermayelerinin ne kadar olduğu önem arzetmez C) Paylarının nakit karşılığı çıkarılması ve pay bedellerinin kuruluş sırasında tam venakden ödenmesi, D) Ticaret unvanlarında «Yatırım Ortaklığı» ibaresinin bulunması, E) Esas sözleşmelerinin bu Kanun ve ilgili düzenlemelerde yer alan hükümlere uygunolması,

Soru 10:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının yardımcı kuruluşlarından biridir?

A) Anonim ortaklıklar B) Sermaye Piyasası Kurulu C) T.C. Merkez Bankası D) KİT'ler E) Aracılar

Soru 11:

I) Bono II)Poliçe III) Çek kambiyo senetleri Hangileri kanunen menkul kıymet olarak değerlendirilmez?

A) Yalnız I B) Yalnız II C) I ve II D) II ve III E) I, II ve III

Soru 12:

Aşağıdaki şıklardan hangisi Sermaye Piyasası Kanununun kısaltmalar ve tanımlar ile ilgili 3. maddesinin, “m” bendindeki kolektif yatırım kuruluşu kavramını doğru olarak ifade etmektedir?

A) Yatırım fonları ve yatırım ortaklıkları, B) Yatırım kuruluşları, C) Yatırım sözleşmeleri, D) Yatırım fonları, E) Portföy

Soru 13:

I- Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının teslimi, II- Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının bedellerinin ödenmesi, III- Anonim ortaklık şeklindeki özel hukuk tüzel kişiliğini haiz kurumdur. Merkezî takas kuruluşları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 14:

Aşağıdakilerden hangisi yatırım ortaklıklarının kuruluş izni verilmesi için gereken şartlardan birisi değildir?

A) Kayıtlı sermayeli anonim ortaklık şeklinde kurulmaları B) Başlangıç sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması C) Paylarının nakit karşılığı çıkarılması ve pay bedellerinin kuruluş sırasında tam ve nakden ödenmesi D) Ayni sermaye unsurlarının değerinin bilirkişi marifetiyle belirlenerek şirket sözleşmesine yazılması E) Ticaret unvanlarında «Yatırım Ortaklığı» ibaresinin bulunması

Soru 15:

Yatırım fonu portföyünde bulunan yatırım araçlarının mülkiyeti aşağıdakilerden hangisine aittir?

A) Fon tüzel kişiliği B) Fon kurucusu C) Hazine ve Maliye Bakanlığı D) Sayıştay E) Sermaye Piyasası Kurumu

Soru 16:

Kuruluş izni alan bir aracı kurumun faaliyet izni için başvurması gereken süre aşağıdakilerden hangisinde doğru verilmiştir?

A) İzin tarihinden itibaren 3 ay B) Kuruluş tarihinden itibaren 3 ay C) İzin tarihinden itibaren 6 ay D) Kuruluş tarihinden itibaren 6 ay E) Bildirim tarihinden itibaren 6 ay

Soru 17:

“Piyasada fon akışını sağlama fonksiyonunu icra etmektedir” tanımı aşağıdakilerden hangisi için doğrudur?

A) Yatırım ortaklıkları B) Pay C) Sermaye piyasası araçları D) Merkezi kayıt kuruluşu E) Borsalar

Soru 18:

I) Anonim şirket olarak kurulmuş olmak II) Payların nama yazılı olması III) Şeffaf ve açık ortaklık yapısı Hangi ya da hangileri aracı kurumlara kuruluş izni verilebilmesi için gerekli şartlardır?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I,II,III

Soru 19:

Sabit Sermayeli Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?

A) Portföyünü oluşturmak, işletmek ve gerektiğinde portföyde değişiklikler yapmak başlıca faaliyet ve işlemlerdendir. B) • Portföy çeşitlendirmesi yaparak yatırım riskini, faaliyet alanlarına ve şirketlerindurumlarına göre en aza indirecek bir biçimde dağıtmak başlıca faaliyet ve işlemlerdendir. C) • Sermaye piyasası araçlarına, mali piyasa ve kurumlara, şirketlere ilişkin gelişmelerisürekli izlemek ve portföy yönetimiyle ilgili olarak gerekli önlemleri almak başlıca faaliyet ve işlemlerdendir. D) • Portföyün değerini korumaya ve artırmaya yönelik araştırmalar yapmak başlıca faaliyet ve işlemlerdendir. E) Portföyü oluşturmayla birlikte, onun değerini korumak esasından sapmadan, artış trendini yakalamaya yönelik her türlü değerlendirme, işlem ve önlemi almak başlıca faaliyet konularından değildir.

Soru 20:

Aşağıda sayılanlardan hangisi sermaye piyasası araçlarının kaydileştirmesinin piyasada şeffaflık ve güvenliği sağlama açısından faydalarından biri değildir?

A) Sermaye piyasası araçları ile ilgili hak sahibi şahısları izleme kolaylığı sağlayarak ceza hükümlere işlerlik kazandırır. B) Senetlerde yapılabilecek sahtecilik riski ortadan kaldırır. C) Senetler vasıtasıyla yapılabilecek hileli işlemleri bertaraf eder. D) Senetlerden doğan hakların kullanımı konusunda ortaya çıkan güçlükleri ortadan kaldırmaktadır. E) Sermaye piyasası araçlarının kaybolması, yırtılması, zarar görmesi gibi tehlikeleri ortadan kaldırır.