Sermaye Piyasası Hukuku Çıkmış Sorular, Online Deneme Sınavları, Çalışma, Dersler, Sınava Hazırlanma, vize, final

Soru 1:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası suçları arasında yer almaz?

A) Bilgi suistimali B) Finansal tablo ve raporlarda usulsüzlük C) Örtülü kazanç dağıtım D) Usulsüz halka arz ve izinsiz sermaye piyasası faaliyeti E) Hileli iflas

Soru 2:

Sermaye Piyasası Kanununa göre defter ve belgelerin ibrazı ve teslimi yükümlülüğünü yerine getirmeyenlere uygulanan yaptırım nedir?

A) Altı aydan bir yıla kadar hapis cezası B) Altı aydan iki yıla kadar hapis cezası C) Bir yıldan üç yıla kadar hapis cezası D) Bir yıldan beş yıla kadar hapis cezası E) Bin liradan onbin liraya kadar para cezası

Soru 3:

Yaptırım ile çoğu zaman eşanlamlı olarak kullanılan aynı zamanda benzer şekilde “herhangi bir hukuk kuralının yap dediğini yapmama veya yapma dediğini yapma durumunda karşılaşılacak tepki” olarak tanımlanan ifade aşağıdakilerden hangisidir.

A) Takisir B) Cebri C) Müeyyide D) Yaptırım E) Tedbir

Soru 4:

Sermaye piyasası mevzuatı bakımından açıklığa ve çözüme kavuşturulması gereken temel konu aşağıdakilerden hangisidir?

A) Yatırımcının korunması B) Seçmenin korunması C) Şirketlerin korunması D) Halkın korunması E) Piyasanın korunması

Soru 5:

Aşağıdakilerden hangisi kuruluş izni almış aracı kurumların faaliyet izni alabilmeleri için aşağıda belirtilen genel şartlardan değildir?

A) Her bir yatırım hizmet ve faaliyet için mevzuatta aranılan özel şartları da yerine getirmiş olması B) Kuruluş şartlarını kaybetmemiş olmaları C) Asgari kuruluş sermayesinin tam olarak ödenmiş olması D) Varsa mevzuatta öngörülen teminatların tesis edilmiş olması E) Personel bakımından mevzuatın aradığı koşulların sağlanması

Soru 6:

Şarta bağlı sermaye artırım sisteminde sermayenin artırılmasına ilişkin ilke kararını genel kurul almakta; sermayenin artıp artmayacağına ise şirket alacaklıları, topluluk şirketleri veya ....... karar vermektedir. Yukarıda boş bırakılan yer aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

A) İşçiler B) Yönetim kurulu üyeleri C) Denetçiler D) Müdürler E) Bakanlık temsilcileri

Soru 7:

Yatırımcı kavramı; sermaye piyasalarında gösterilen faaliyetler çerçevesinde, işlevsel açıdan kaça ayrılır?

A) 2 B) 3 C) 4 D) 5 E) 6

Soru 8:

Yeni kurulan bir anonim ortaklığın halka arzı için kuruluşundan itibaren ne kadar süre geçmesi beklenir?

A) Bir ay B) İki ay C) Altı ay D) Bir yıl E) İki yıl

Soru 9:

Seçeneklerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulunun uyguladığı tedbirlere ilişkin hukukun en önemli özelliklerinden biridir?

A) Tamamen kamu hukuku esaslı olması B) Anonim şirket odaklı olması C) Tümüyle güncel ve muğlaklıktan uzak olması D) Bütünüyle idari otoritenin insiyatifine bırakılmış olması E) İdari yaptırımların durumsallıktan ziyade standart olması

Soru 10:

Aşağıdakilerden hangisi yatırımcı sıfatlarından biri değildir?

A) Tacir sıfatı B) Katılımcı sıfatı C) Piyasa oyuncusu sıfatı D) Müşteri sıfatı E) İhracatçı sıfatı

Soru 11:

Defterlerin tutulması Kamuyu aydınlatma yükümlülüğünün yerine getirilmesi Ortaklığın sona ermesi hâlinde tasfiye ile ilgili işlemlerin yerine getirilmesi Ortaklığın yönetim teşkilatının belirlenmesi Finansal planlama için gerekli düzenin kurulması Yukarıda verilenlerden hangileri bir anonim ortaklık yönetim kurulunun devredilemez görev ve yetkilerindendir?

A) I, II, ve III B) I, III ve V C) I, IV ve V D) I, II ve V E) III, Iv ve V

Soru 12:

Aşağıda verilen şıklardan hangileri günümüzde sermaye piyasalarına ilişkin düzenlemelerde önem arz eden temel amaçlardır? I-Yatırımcının korunması II-iyasaların adil, etkin ve şeffaf olmasının sağlanması ve III-Sistemik riskin azaltılmasıdır

A) Yalnız I B) YalnızII C) I-II D) II-III E) I-II-III

Soru 13:

Anonim ortaklıkların, esas sözleşmelerinde hüküm bulunmak kaydıyla, yönetim kurulu kararı ile Türk Ticaret Kanunu’nun sermayenin artırılmasına dair hükümlerine tabi olmaksızın sermayeyi çıkarabilecekleri azami miktarı gösteren, ticaret sicilinde tescil edilmiş sermayelerini aşağıdaki kavramlardan hangisi ifade eder?

A) Esas Sermaye B) Kayıtlı Sermaye C) Şarta Bağlı Sermaye D) Sermayenin Artırılması E) Yeni Paylar Çıkarmak

Soru 14:

Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun uyguladığı bireysel idari yaptırımlardan biridir?

A) Disiplin cezası B) İşlem yasağı C) Faaliyet izninin iptal edilmesi D) İdari para cezası E) İmza yetkisinin sınırlandırılması

Soru 15:

Söz konusu fiil, Kanun’un 107’nci maddesinde piyasa dolandırıcılığı kaç farklı kategoride düzenlenmiştir?

A) 1 B) 2 C) 3 D) 4 E) 5

Soru 16:

Yatırımcılara ait olan ve yatırım hizmeti ve faaliyeti veya yan hiz- metler ile bağlantılı olarak yatırım kuruluşu tarafından yatırımcı adına saklanan veya yö- netilen nakit ödeme veya sermaye piyasası araçlarının teslim yükümlülüklerinin yerine getirilmemesinden kaynaklanan taleplere ne ad verilir?

A) Tazmin B) Sermaye C) Tazminat D) Ödeme E) Maaş

Soru 17:

Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu tarafından özel hukuka ilişkin uygulanan tedbirlerdendir?

A) İhtiyati haciz istemek B) Denetleme sonuçlarının ortaklara duyurulmasını isteme C) Halka açık ortaklıkların genel kurullarına gözlemciler gönderme D) Sermaye Piyasası Kanunu’nda öngörülen faaliyet izninin iptal edilmesi E) Kanuna aykırı belgelerle ilan ve reklamları toplatma

Soru 18:

Halka açık anonim ortaklıkların yönetim kurulu üyelerinde aşağıdaki özelliklerden hangisi aranır?

A) Gerçek kişi olması B) Tam ehliyetli olması C) Pay sahibi olması D) Türkiye Cumhuriyeti vatandaşı olması E) Türkiye’de yerleşik olması

Soru 19:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası araçlarının çeşitlerinden değildir?

A) Ortaklık hakkı sağlayanlar B) Alacaklılık hakkı sağlayanlar C) Teminatlı D) Menkul kıymetler E) Tedavüllü

Soru 20:

İdari yargı yerleri, davalı tarafın seçiminde usulsüzlük olup olmadığını davanın açıldığıanda ne şekilde araştırmak zorundadır?

A) Gizli B) Soyur C) Somut D) Res'en E) Ortak