Seçmeli Ara Sınav - Sermaye Piyasası Hukuku

Soru 1:

Hangileri düşük belirli tutarın teminat olarak yatırılarak yüksek bedelli işlem yapılmasını sağlayan işlem yada işlemlerdir? I. Kaldıraçlı işlemler II. Bono işlemler III. Vadeli işlemler

A) Yalnız I B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve II E) I, II ve III

Soru 2:

Aşağıdaki şıklardan hangisi Sermaye Piyasası Kanununun kısaltmalar ve tanımlar ile ilgili 3. maddesinin, “m” bendindeki kolektif yatırım kuruluşu kavramını doğru olarak ifade etmektedir?

A) Yatırım fonları ve yatırım ortaklıkları, B) Yatırım kuruluşları, C) Yatırım sözleşmeleri, D) Yatırım fonları, E) Portföy,

Soru 3:

Yatırım Ortaklıklarının Kuruluş ve Faaliyet Şartları ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Yatırım ortaklıklarının kuruluş izni verilmesi belirli şartlara tâbi tutulmuştur. Kayıtlı sermayeli anonim ortaklık şeklinde kurulmaları gerekir. B) Yatırım ortaklıklarının kuruluş izni verilmesi belirli şartlara tâbi tutulmuştur. Başlangıç sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması gerekir. C) Yatırım ortaklıklarının kuruluş izni verilmesi belirli şartlara tâbi tutulmuştur. Buna göre; Paylarının nakit karşılığı çıkarılması ve pay bedellerinin kuruluş sırasında tam venakden ödenmesi gerekir. D) Yatırım ortaklıklarının kuruluş izni verilmesi belirli şartlara tâbi tutulmuştur. Esas sözleşmelerinin bu Kanun ve ilgili düzenlemelerde yer alan hükümlere uygunolması gerekir. E) Yatırım ortaklıklarının kuruluş izni verilmesi belirli şartlara tâbi tutulmuştur. Kurulca yetkilendirilmiş bir kuruluşun portföy saklama hizmetini yürütmek üzere belirlenmemiş olması gerekir.

Soru 4:

Sermayesi her zaman net aktif değerine eşit olan yatırım ortaklığı aşağıdakilerden hangisidir?

A) Sabit sermayeli yatırım ortaklıkları B) Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları C) Gayrimenkul yatırım ortaklıkları D) Girişim sermayesi yatırım ortaklıkları E) Varlık kiralama şirketleri

Soru 5:

Sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, girişim sermayesi yatırımları ile Kurulca belirlenecek diğer varlık ve haklardan oluşan portföyleri işletmek amacıyla, paylarını ihraç etmek üzere kurulan sabit veya değişken sermayeli anonim ortaklıklara ne ad verilir?

A) Yatırım fonu B) Yatırım ortaklıkları C) Portföy Yönetim Kuruluşları D) İpotek Finanasmanı Kuruluşları E) Bağımsız Denetim, Değerleme ve Derecelendirme Şirketleri

Soru 6:

Tamamı, ortaklık payları, kira sertifikaları, borçlanma araçları, altın ve diğer kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı olarak ihraç edilen sermaye piyasası araçlarının en az ikisinden oluşan ve her birinin değeri fon toplam değerinin %20’sinden az olmayan portföylere ne ad verilir?

A) Dengeli Portföy B) Katılım portföyü C) Şirket portföyü D) Serbest portföy E) Maden araçları portföyü

Soru 7:

Mali haklar kapsamında paylar sahibine, Kâr payı hakkı Tasfiye payı hakkı Bedelsiz paylardan yararlanma hakkı • Rüçhan hakkı (artırılan sermayeden öncelikle yararlanma hakkı) gibi haklar bahşeder.

A) İmtiyazlı pay B) Primli pay C) Bono D) Tahviller E) İntifa senedi

Soru 8:

Mali Hizmet Mal Para Konusunu oluşturan şeye göre piyasalar yukarıdaki hangi başlıklar altında toplanabilir?

A) I ve III B) II ve IV C) I, II ve III D) I, II ve IV E) II, III ve IV

Soru 9:

Sermaye Piyasası Hukuku ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Sermaye piyasası hukuku kapsamında özel hukuk ve kamu hukuku karakterli kurallar ye almaktadır. B) Sermaye piyasasının güven ortamında işlemesini sağlamak amacıyla cezai, idari ve hukuki sorumluluğa ilişkin yaptırımlar uygulanabilir. C) Sermaye piyasası hukukunda kanunun yanı sıra alt düzenleyici işlemlerle de ayrıntılı düzenlemeler yapılmaktadır. D) Sermaye piyasasına ilişkin alt düzenleyici işlemlerin büyük çoğunluğu Bakanlar Kurulu tarafından gerçekleştirilmektedir. E) Ülkemizde sermaye piyasası hukukuyla ilgili temel düzenleme Sermaye Piyasası Kanunu’dur.

Soru 10:

Yatırım danışmanlığı faaliyetine ilişkin olarak aşağıda verilen bilgilerden hangisi yanlıştır?

A) Yatırım danışmanlığı faaliyeti, bu konu hakkında yetki almış olan yatırım kuruluşu tarafından yatırıma konu olabilecek sermaye piyasası aracı ile bunları ihraç eden kuruluşlar hakkında yönlendirici nitelikte yorum ve tavsiyede bulunulmasıdır. B) Tavsiye ve yorumlarda yatırımcının mali durumu, yatırım amacı, bilgi ve tecrübesi önem taşıdığından, yatırımcıdan bu konularla ilgili bilgi vermesi istenilir ve yatırım kuruluşu tarafından müşterinin yatırım özellikleri bakımından değerlendirmesi yapılır. C) Danışmanlık faaliyeti icra edilirken, yatırımcının yanıltılmaması, yanlış ya da eksik bilgilendirilmemesi gerekir. D) Finansal sahada genel nitelikte bazı tavsiye ya da yorumlarda bulunulması da mümkündür. E) Genel nitelikte tavsiyede bulunulması da Kurul’un faaliyet izni vermesine bağlıdır.

Soru 11:

Belirli bir vadede önceden belirlenen fiyat miktarı ve nitelikteki ekonomik veya finansal göstergesi alma yada satma yükümlülüğü veren sözleşmeye ne denir?

A) Emtia sözleşmesi B) Kira sözleşmesi C) Vadeli işlem sözleşmesi D) Menkul kıymet sözleşmesi E) Para transfer sözleşmesi

Soru 12:

Aşağıdakilerden hangisi yatırım ortakları kuruluş şartlarından değildir?

A) Kayıtlı sermayeli anonim ortaklık şeklinde kurulmaları, B) Başlangıç sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması C) Paylarının nakit karşılığı çıkarılması ve pay bedellerinin kuruluş sırasında tam ve nakden ödenmesi D) Ticaret unvanlarında «Yatırım Ortaklığı» ibaresinin bulunması E) Esas sözleşmelerinin bu Kanun ve ilgili düzenlemelerde yer alan hükümlere uygun olmaması

Soru 13:

Aşağıdaki durumların hangisinde kurul yatırımcı kuruluş faaliyet iznini iptal etme yetkisine sahiptir?

A) Faaliyet izninin verildiği tarihten itibaren 1 yıl içinde faaliyette bulunmamış olmak B) Faaliyet izninin yanlış beyanla alınmış olması C) Faaliyet izni verildikten sonra teminatların yükselmesi halinde 2 ay içinde yatırmamış olmak D) Yatırım kuruluşunun mali durumunun sabit kalması E) Yatırım kuruluşunun standartlara uygun faaliyette bulunmaması

Soru 14:

Faaliyet izninin verildiği tarihten itibaren 1 yıl işin faaliyette bulunmaması Faaliyet izninin yanlış beyanlarda bulunması III. Yatırım kuruluşunun mali durumunun mevzuatta öngörülen seviyede bozulmuş olması Yukarıdaki durumlardan hangisi ya da hangileri Kurul’un bazı tedbirler uygulamasına sebep olur?

A) I ve II B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve II E) II ve III

Soru 15:

I- Portföy Yönetim Şirketi, fon kurucusu ve yöneticisi olarak karşımıza çıkmaktadır. II- Portföy saklama hizmetini yürüten kuruluş ile portföy yönetim şirketi aynı tüzel kişi olamaz. III- Portföy yönetim şirketlerinin kuruluş başvuruları, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren altı ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır. Portföy yönetim şirketleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 16:

Sabit sermayeli ortaklıkların kuruluşlarının Kurulca uygun görülebilmesi için aşağıdakilerden hangisi şart değildir?

A) Kayıtlı sermayeli anonim ortaklık şeklinde kurulması, B) Ticaret unvanında “Gayrimenkul Kıymet Yatırım Ortaklığı” ibaresini taşıması, C) Kurucularının, sabit sermayeli ortaklığın çıkarılmış sermayesinin asgari %49’uoranındaki paylarının, bu Tebliğde belirtilen süre ve esaslar dahilinde halka arzedileceğini Kurula taahhüt etmiş olması, D) Kuruluş sermayesinin 20 milyon TL’den az olmaması, E) Paylarının nakit karşılığı çıkarılması ve pay bedellerinin kuruluş sırasında tam venakden ödenmesi,

Soru 17:

Varlık kiralama şirketinin satın almak veya kiralamak suretiyle devraldığı varlıkların ve hakların finansmanını sağlamak amacıyla düzenlediği ve sahiplerinin bu varlıklardan elde edilen gelirlerden payları oranında hak sahibi olmalarını sağlayan menkul kıymet aşağıdakilerden hangisidir?

A) Yatırım kuruluşu varantı B) Ortaklık varantları C) Teminatlı menkul kıymetler D) Kira sertifikaları E) İpoteğe dayalı menkul kıymetler

Soru 18:

Sermaye piyasası gözetimi ve gerekli düzenlemeleri yapmak hangi kurulun yetkisidir?

A) Bakanlar kurulu B) Merkez bankası C) Sermaye piyasası kurulu D) Maliye kurulu E) KİT

Soru 19:

Kira Sertifikaları Tebliği (III-61.1) çıkarılmıştır. Teblğ’in 4. maddesi kira sertifikası türlerini belirlemek açısından önem arz etmektedir. Buna göre kira sertifikalarında aşağıda verilen şıklardan hangileri yer almaktadır? I-Sahipliğe, II-Yönetim sözleşmesine, III-Alım-satıma, IV-Ortaklığa, V-Eser sözleşmesine,

A) I B) I-II C) I-II-IV D) II-III-V E) I-II-II-IV-V

Soru 20:

Değişken Sermayeli Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi söylenebilir?

A) İlgili tebliğdeki başka bir ifade ile değişken sermayeli ortaklık, sermayesiher zaman net aktif değerine eşit olan, Kanun hükümleri uyarınca aynı madde de belirtilen varlıklar ve araçlardan oluşan portföyü işletmek amacıyla limited ortaklık şeklindekurulan ve bu Tebliğde izin verilen diğer faaliyetlerde bulunabilen sermaye piyasası kurumudur. B) Brüt aktif değerden anlaşılması gereken ise, varlıkların toplamından borçların toplamının düşülmesi suretiyle bulunan tutardır. C) Değişken sermayeli yatırım ortaklığının payları,yatırımcı payları ile nama yazılı olması zorunlu olmayan kurucu paylarından oluşur. D) SerPK m. 50-51 ile Türk Hukukuna getirilen ve yatırım fonu ile yatırım ortaklığı modelinin karışımı adeta yeni bir şirket türü olarak dahi adlandırılabilecek olan değişkensermayeli yatırım ortaklıkları, sermayesi her zaman net aktif değerine eşit olan yatırım ortaklıklarıdır. E) Yatırım ortaklıkları, değişken sermayeli yatırım ortaklıklarınadönüşemezler.