Sermaye Piyasası Hukuku Çıkmış Sorular, Online Deneme Sınavları, Çalışma, Dersler, Sınava Hazırlanma, vize, final

Soru 1:

Halka açık anonim ortaklıklarda yönetim kurulu üyelerinin niteliklerine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A) Sadece gerçek kişiler yönetim kurulu üyesi olabilir B) Yönetim kurulunda sayısı ikiden az olmamak kaydıyla en az üçte bir oranında bağımsız üye bulundurulması gerekir C) Yönetim kurulu üyesi olabilmek için Türkiye Cumhuriyeti vatandaşı olmak zorunluluğu vardır D) Yönetim kurulu üyesi olmak için Türkiye'de ikamet etme zorunluluğu vardır E) Seçilip göreve başlayabilmek için şirkette pay sahibi olma zorunluluğu vardır

Soru 2:

Sermaye Piyasası Kanunu’nun 65’inci maddesine göre, borsaların ve piyasa işleticilerinin kuruluşuna Kurulun uygun görüşü üzerine kim tarafından izin verilir?

A) Başbakan B) Kamu Baş Denetçisi C) Meclis Başkanı D) Cumhurbaşkanı E) Adalet Bakanı

Soru 3:

Bir anonim ortaklıkların kuruluşunda yapılacak ilk işlem seçeneklerden hangisinde verilmiştir?

A) Ortaklık esas sözleşmesinin hazırlanması B) Şirketin ticaret siciline kaydettirilerek tüzel kişilik kazandırılması C) Esas sözleşmede taahhüt edilen sermayenin en az dörtte birinin ödenmesi D) Anonim ortaklık kuracak kişilerin ortaklık kurma iradesini ortaya koymaları E) Ortaklık esas sözleşmesinin imzalanması ve imzaların noter tarafından onaylanması

Soru 4:

Halka açık anonim ortaklıklarda halka açık olma özelliğinin sona ermesi ile ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Pay sahibi sayısı nedeniyle halka açık sayılan ortaklıklardan, paylarının borsadaişlem görmesini istemeyenler genel kurul kararı ile Kanun kapsamından çıkabilir.(Tebliğ II-16.1, m. 5/2) B) Esas sözleşmeleri uyarınca pay sahibi olmanın belirli özellikleri taşıyan kişilerle sınırlandırılmış ve pay devirlerinin sadece bu özellikleri taşıyan kişilere yapılabileceği hükme bağlanmış olan ortaklıklar, Kanun kapsamından çıkma talebi ile Ek-1’deyer alan belgelerle Kurula başvurmaları ve başvurunun Kurulca uygun görülmesihâlinde Kanun kapsamından çıkarılır. C) Pay sahibi sayısının iki yüzün altında olduğunu; a) Hazır bulunanlar listesi, b)Pay defteri, c) Kâr payı dağıtımına dair muhasebe kayıt ve belgeleri, ç) Kuruluşa vesonrasında gerçekleştirilen sermaye artırımlarına başvuran pay sahiplerine ilişkinkayıt ve belgeler ile varsa ortaklığın pay sahipleri ile ilişkilerine dair benzer belge veişlemlere dayanarak mahkeme tarafından atanan bilirkişi raporu ile tespit ettirenortaklıklar, Kanun kapsamından çıkma talebi ile Tebliğ Ek-1’de yer alan belgelerleKurula başvurmaları ve başvurunun Kurulca uygun görülmesi hâlinde Kanun kapsamından çıkarılır. D) Kurul düzenlemelerine uygun olarak hazırlanmış ve özel bağımsız denetimdengeçmiş başvuru tarihinden önceki son iki yıla ait finansal tablolar itibarıyla; a) Aktif toplamı on milyon Türk Lirasından az olan veya b) Net satış hasılatı dışındakalan diğer gelirler toplamı ve net satış hasılatının her ikisi de beş milyon TürkLirasından az olan ya da c) Tescil edilmiş sermayesi ile kanuni yedek akçeler toplamının tamamı karşılıksız kalan ortaklıklar, Kanun kapsamından çıkma talebi ileTebliğ Ek-1’de yer alan belgelerle Kurula başvurmaları ve başvurunun Kurulca uygun görülmesi hâlinde Kanun kapsamından çıkarılır. E) Faaliyetin devamlılığına ilişkin olarak; a) Bakanlık düzenlemeleri çerçevesinde ilgili ticaret sicil müdürlükleri tarafından münfesih olduğu veya münfesih sayıldığıresen belirlenerek TTSG’de ilan edilmiş olan veya b) İflas sonucundaki tasfiye dedâhil olmak üzere zorunlu veya gönüllü olarak tasfiyeye giren ya da c) Haklarında iflas kararı verilen ortaklıklar, söz konusu hususları tevsik eden TTSG örneği,mahkeme kararı ve varsa yetkili organ kararı ile Kurula başvurmaları ve başvurunun Kurulca uygun görülmesi hâlinde Kanun kapsamından çıkarılır.

Soru 5:

Halka açık anonim ortaklıkların yönetim kurulunun toplantı ve kararları hakkında aşağıdakilerden hangisi doğru değildir?

A) Anonim ortaklık yönetim kurulu tek bir üyeden oluşuyorsa onun katılımıyla; birden çoküyeden oluşuyorsa üye tam sayısının çoğunluğu ile toplanır B) Yönetim kurulu toplantılarına üyenin bizzat katılması gerekir. C) Yönetim kurulu toplantılarının ne zaman, nerede ve hangi yöntemle yapılacağı gibikonular yönetim kurulunca çıkarılacak bir yönerge ile düzenlenebilir. D) Toplantıya katılanların çoğunluğu ile karar alır. E) Üyeler birbirlerini temsilen oy kullanabilir veya yerlerine bir vekil tayin edebilirler.

Soru 6:

Sermaye Piyasası Kurulu'nun kararlarını denetleme yetkisi kime aittir?

A) Cumhurbaşkanı'na aittir. B) Danıştay'a aittir. C) Sayıştay'a aittir. D) TBMM'ya aittir. E) Kurulun kendi sorumluluğundadır

Soru 7:

Kira sertifikası ihraç etmek amacıyla kurulan anonim ortaklıklara ne ad verilir?

A) Portföy yönetim şirketi B) Vadeli işlem borsası C) Varlık finansman fonu D) Gayrimenkul yatırım ortaklığı E) Varlık kiralama şirketi

Soru 8:

Sermaye piyasası kurumlarının tedrici tasfiyeye girmesi durumunda, tedrici tasfiye karar ve işlemlerinde münhasıran uygulanacak kanun aşağıdakilerden hangisidir?

A) İcra ve İflas Kanunu B) Türk Ticaret Kanunu C) Sermaye Piyasası Kanunu D) Rekabetin Korunması Hakkında Kanun E) Borçlar Kanunu

Soru 9:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasalarına ilişkin düzenlemelerde önem arz eden üç temel amaçlardan birisi yer almaktadır?

A) Sistematik risklerin var olması B) Piyasaların pasif olması C) Piyasaların belirsiz olması D) Yatırımcıların korunması E) Paydaşların oluşturulması

Soru 10:

Payları borsada işlem gören halka açık anonim ortaklıkların kendi paylarını rehin alma programının süresi azami kaç yıl olarak belirlenebilir?

A) 1 yıl B) 2 yıl C) 3 yıl D) 4 yıl E) 5 yıl

Soru 11:

Sermayeye dayalı, büyük sermaye ve işlem hacmine sahip, çok sayıda ve değişken ortağı bulunan anonim ortaklığı aşağıdakilerden hangisiyle adlandırılır?

A) Ölçeklerine Göre Anonim Ortaklıklar B) Tabi Oldukları Hükümler Açısından Anonim Ortaklıklar C) Ortak Sayısı Açısından Anonim Ortaklıklar D) Halka Açık Anonim Ortaklık E) Özel Kanun Hükümlerine Tabi Anonim Ortaklıklar

Soru 12:

Seçeneklerden hangisi Halka Açık Anonim Ortaklıklarda yönetimsel olarak ortaya çıkabilecek olumsuz durumlara bir örnek olabilir?

A) Sermayenin çok sayıda paya bölünmesi B) Küçük pay sahiplerinin şirkete ilgisinin azalması C) Sermayenin aile bireyleri arasında paylaşılması D) Pay sahibi kişilerin birbirleriyle ilişkileri E) Sirketin işlem hacminde artış olması

Soru 13:

Yatırımcılar tazmin taleplerini YTM’ye yazılı olarak yaparlar. YTM, tazmine hak kazanan yatırımcıları mümkün olan en kısa sürede tazmin etmek üzere gerekli hazırlıkları yapmak ve hak sahiplerini ve tazmin tutarlarını belirledikten sonra kaç ay içinde ödemeleri gerçekleştirmekle yükümlüdür?

A) bir ay B) iki ay C) üç ay D) dört ay E) ay

Soru 14:

Menkul Değerler ve Borsa Komisyonunun (SEC) hangi ülkede bulunmaktadır?

A) ABD B) İngiltere C) Almanya D) Fransa E) Türkiye