Seçmeli Ara Sınav - Sermaye Piyasası Hukuku

Soru 1:

İhraç edilecek sermaye piyasası araçlarının, halka arz yoluyla satışa sunulmasının ve satılamayan kısmının tamamının bedelinin satış süresi sonunda tam ve nakden ödenerek satın alınmasının satışı yapana karşı taahhüt edildiği yüklenim türü aşağıdakilerden hangisidir?

A) Kısmen bakiyeyi yüklenim B) Kısmen tümünü yüklenim C) Bakiyeyi yüklenim D) Tümünü yüklenim E) Tüm bakiyeyi yüklenim

Soru 2:

Saklama hizmetine yönelik olarak aşağıda verilen bilgilerden hangisi doğru değildir?

A) Saklama hizmeti, sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi ile porföy saklanması olarak karşımıza çıkmaktadır. B) Saklama hizmeti, sınırlı ve genel saklama hizmeti olmak üzere iki şekilde yürütülür. C) Genel saklama hizmeti, yetkili olunan ve işlemi yapılan yatırım hizmet ve faaliyetlerinden bağımsız olarak sunulan saklama hizmeti sunulmasıdır. D) Bireysel portföy yöneticiliği faaliyeti kapsamında yürütülen varlıkların saklanması saklama hizmeti kapsamı dışında kalmaktadır. E) Saklama hizmeti, müşteriyle yapılacak yazılı bir sözleşmeye istinaden yürütülür.

Soru 3:

Borsada işlem gören altın ve diğer kıymetli madenler ile kıymetli madenlere dayalı sermaye piyasası araçlarına yatırılan portföylere ne ad verilir?

A) Değişken Portföy B) Para Piyasası Portföyü C) Hisse Senedi Portföyü D) Borçlanma Araçları Portföyü E) Kıymetli Madenler Portföyü

Soru 4:

I-Sahipliğe, II-Yönetim sözleşmesine, III- Alım-satıma, IV- Ortaklığa, V- Eser sözleşmesine, Kira sertifikalarının Varlık Kiralama Şirketleri tarafından ihraç edilebilmesi ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) I ve II B) I, III ve V C) II, III ve IV D) III, IV ve V E) I, II, III, IV ve V

Soru 5:

Sermaye piyasası araçlarının aracılar hesabından alım ve satımı Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa ara cılık edilmesi Yukarıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanununda belirtilen yatırım hizmet ve faaliyetlerindendir?

A) I ve II B) III ve IV C) I, II ve III D) I, III ve IV E) II, III ve IV

Soru 6:

Sermaye piyasası türleriyle ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A) İkinci el piyasası, yeni çıkarılan sermaye piyasası araçlarının işlem gördüğü piyasayı ifade etmektedir. B) Birinci el piyasasında, sermaye piyasası araçları, halka arz edilerek ya da halka arz edilmeksizin satılmaktadır. C) Birinci el piyasası işleminde belirleyici olan, satışın halka arz yoluyla yapılmasıdır. D) İkinci el piyasaların, fon ihtiyacı bulunanlara sermaye aktarımı fonksiyonu bulunmaktadır. E) Teşkilatlanmış ikinci el piyasaları borsalardan ibarettir.

Soru 7:

I) Payların nama yazılı olması II) Payların nakit karşılığının çıkması III) Asgari sermaye tutarının karşılanması Maddelerden hangisi veya hangileri sermayeye ilişkin şartlardandır?

A) Yalnız I B) Yalnız III C) I ve II D) II ve III E) I,II ve III

Soru 8:

Borsalarla ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A) Borsa, limited ortaklığın ticari işletmesi olarak nitelendirilebilir. B) Borsaların kuruluşuna–kural olarak- Bakanlar Kurulu tarafından izin verilir. C) Borsaların faaliyete geçmeleri için Sanayi ve Ticaret Bakanlığından ayrıca izin alınması gereklidir. D) Sermaye piyasası aracının borsa kotuna alınması esas itibarıyla ilgilinin talebine bağlıdır. E) Ülkemizde sermaye piyasası araçlarının işlem gördüğü en önemli borsa, İstanbul Altın Borsasıdır.

Soru 9:

Diğer sermaye piyasası araçları ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A) Menkul kıymet araçları dışındaki araçlardır. B) Yatırım sözleşmesi, diğer sermaye piyasası araçları arasında yer alan bir tür olarakKanun metninde varlığını kaybetmiştir. C) Türev araçlar, başkaca bir değer ya da gösterge üzerinden yatırım yapılmasına olanak sağlamaz. D) Yüksek tutarlı işlem yapılmasına olanak sağlamaz. E) Opsiyon sözleşmeleri menkul kıymetler başlığında yer alır.

Soru 10:

Sahibine, vadede ya da vadeden önce, ihraççının ya da başkaca bir anonim ortaklığın borsada işlem gören payları üzerinde ilgili tebliğde öngörülen talep hakkını sağlayan sermaye piyasası aracı aşağıdaki seçeneklerden hang,s,nde doğru verilmiştir?

A) Ortaklık varyantları B) Gayrimenkul sertifikaları C) Teminatlı menul kıymetler D) Kıymetli madenn bonoları E) İntifa senedi

Soru 11:

Tasarruflarını sermaye piyasasına aktaran kişi ve kuruluşlara ne ad verilir?

A) Fon arz edenler B) Yatırım fonu C) Mahalli idare D) Özel bütçeli idare E) Anonim ortaklık

Soru 12:

“Aracı kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları ifade eder” tanımı aşağıdakilerden hangisine aittir?

A) Kira sertifikaları B) Yatırım Kuruluşları C) Sermaye piyasası D) Kira sertifikaları E) Ortaklık varantları

Soru 13:

Yatırımcı payları sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere kurulmuş olan portföyler ifadesine ne ad verilir?

A) Serbest Portföy B) Değişken portföy C) Katılım portföyü D) Para piyasası portföyü E) Kıymetli madenler portföyü

Soru 14:

Yatırım kuruluşlarının kuruluş izni alabilmeleri için tüzel kişi kurucularının sermayenin veya oy hakkının en az yüzde kaçını temsil eden paylara sahip olmaları gerekir?

A) 1 B) 5 C) 10 D) 51 E) 25

Soru 15:

Gayrimenkul sertifikalarına ilişkin olarak aşağıda verilen bilgilerden hangisi yanlıştır?

A) Gayrimenkul sertifikası, ihraççıların bedellerin inşa edilecek veya edilmekte olan gayrimenkul projelerinin finansmanında kullanılmak üzere ihraç ettikleri, itibari değeri eşit menkul kıymettir. B) Gayrimenkul sertifikası çıkarabilecek ihraççılar, anonim ortaklıklar ve TOKİ, İller Bankası AŞ gibi kamu kuruluşlarıdır. C) Her anonim ortaklık bu sertifikayı çıkarmaya yetkilidir. D) İhraççının gayrimenkul sertifikasından kaynaklanan iki tür edimi söz konusu olabilmektedir. E) İhraççı, belirli bir taşınmaz projesini gerçekleştirmeyi üstlenmiş olup sertifika gereği üstlendiği edimleri yerine getirmekle yükümlüdür.

Soru 16:

Gayrimenkul Yatırım Ortaklıkları ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A) Ortaklıklar; münhasıran altyapı yatırım ve hizmetlerinden oluşan bir portföyü veya 4üncü maddenin birinci fıkrasında belirtilen diğer varlık ve haklardan oluşan bir portföyüişletmek üzere kurulabileceği gibi belirli bir projeye, menkule veya altyapı yatırım vehizmetine yatırım yapmak ya da belirli bir alanda faaliyet göstermek amacıyla da kurulabilirler (Tebliğ m.5/1). B) Gayrimenkul yatırım ortaklığı, mezkur Tebliğ ile belirlenmiş usul ve esaslar dahilinde, gayrimenkuller, gayrimenkul projeleri, gayrimenkule dayalı haklar, altyapı yatırım vehizmetleri, sermaye piyasası araçları, Takasbank para piyasası ve ters repo işlemleri, TürkLirası cinsinden vadeli mevduat veya katılma hesabı, yabancı para cinsinden vadeli vevadesiz mevduat veya özel cari ve katılma hesapları ile iştirakler ve Kurulca belirlenecekdiğer varlık ve haklardan oluşan portföyü işletmek amacıyla paylarını ihraç etmek üzerekurulan ve Kanunun 48 inci maddesinde sınırı çizilen faaliyetler çerçevesinde olmak kaydı ile bu Tebliğde izin verilen diğer faaliyetlerde bulunabilen sermaye piyasası kurumudur. C) Ortaklıklar gayrimenkul yatırım ortaklığı olarak kurulabilirler; ama anonim ortaklıklaresas sözleşmelerini Kanun ve bu Tebliğ hükümlerine uygun olarak değiştirerek gayrimenkul yatırım ortaklığına dönüşemezler. D) Sermaye olarak konulacak gayrimenkuller ile gayrimenkullere dayalı ayni haklar, ortaklığın tüzel kişilik kazanması veya sermaye artırımının tescilinden itibaren en geç 30iş günü içerisinde tapu sicilinde ortaklık adına tescil ettirilir. E) Ortaklık kuruluşlarında ve sermaye artırımlarında, her tür gayrimenkuller ve gayrimenkule dayalı ayni haklar TTK’nın 342 ve 343 üncü maddeleri çerçevesinde ayni sermaye olarak konulabilir.

Soru 17:

Yatırımcı payları sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere kurulmuş olan portföylere ne ad verilir?

A) Serbest Portföy B) Değişken Portföy C) Katılım Portföyü D) Hisse Senedi Portföyü E) Borçlanma Araçları Portföyü

Soru 18:

I-Kurulca belirlenen varlıkların devredilmesi, II-Devralınan varlıkların yönetimi, III-Varlıkların teminat olarak alınması, İpotek finansmanı kuruluşlarının amaçları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 19:

Aşağıdakilerin şıklardan hangisi sabit sermayeli menkul kıymet yatırım ortaklıkları tebliğ’inin 5. maddesine göre başlıca faaliyet ve işlemlerinden biri değildir?

A) Portföyünü oluşturmak, işletmek ve gerektiğinde portföyde değişiklikler yapmak. B) Portföy çeşitlendirmesi yaparak yatırım riskini, faaliyet alanlarına ve şirketlerindurumlarına göre en aza indirecek bir biçimde dağıtmak. C) Sermaye piyasası araçlarına, mali piyasa ve kurumlara, şirketlere ilişkin gelişmelerisürekli izlemek ve portföy yönetimiyle ilgili olarak gerekli önlemleri almak. D) Portföyün değerini korumaya ve artırmaya yönelik araştırmalar yapmak. E) Ödünç para verme işleriyle uğraşırlar.

Soru 20:

I- Bağımsız denetim kuruluşları, görevlerinin kapsamıyla sınırlı olmak üzere, denetledikleri finansal tablo ve raporların mevzuata uygun olarak denetlenmemesi nedeniyle doğabilecek zararlardan raporu imzalayanlarla birlikte sorumludur. II- Bağımsız denetim kuruluşları ile derecelendirme ve değerleme kuruluşları, faaliyetleri neticesinde düzenledikleri raporlarda yer alan yanlış, yanıltıcı ve eksik bilgiler dolayısıyla neden oldukları zararlardan sorumludurlar. III-Bir yatırım kuruluşunda veya kolektif yatırım kuruluşunda finansal tablo denetimi ya da bu Kanun ve ilgili düzenlemeler çerçevesinde belirlenen başka bir görevi ifa ederken, Olumsuz görüş veya görüş bildirmekten kaçınma gerektiren, her türlü durumu Kurula derhal bildirmekle yükümlüdür. Bağımsız denetim kuruluşları ve bağımsız denetçilerin söz konusu faaliyetleri ile ilgili yükümlülükleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III