Sermaye Piyasası Hukuku Çıkmış Sorular, Online Deneme Sınavları, Çalışma, Dersler, Sınava Hazırlanma, vize, final

Soru 1:

Hakikaten, yeni SerPK’nin geçici 4’üncü maddesi gereği, bu Kanun’un yayımı tarihinden itibaren kaç ay içinde Yatırımcıları Koruma Fonuna ait hak ve alacaklar ile borçlar YTM’ye geçeceği hükme bağlanmıştır?

A) 4 B) 5 C) 6 D) 7 E) 8

Soru 2:

Aşağıdakilerden hangisi Türk hukukunda sermaye piyasalarına ve yatırımcının korunmasına ilişkin temel hukuki düzenlemelerden değildir?

A) Sermaye Piyasası Kanunu B) Cumhurbaşkanlığı Kararnameleri C) Yönetmelikler D) SPK Tebliğleri E) Tüzükler

Soru 3:

Sermayenin bir araya getirilmesi ve büyük yatırımlara yönlendirilmesini sağlayan anonim ortaklıklarda bazı olumsuz özelliklerle de gündeme gelebilir. Aşağıdakilerden hangisi bu olumsuzluklardan değildir?

A) Sermayenin bir güç hâline dönmesi B) Tekelleşmeye müsait olması C) Sermaye piyasalarında güvensiz bir ortam yaratabilmesi D) Kötüye kullanılmaya müsait olması E) Sorumluluğun sınırlandırılması

Soru 4:

Ülkemizde kamuyu aydınlatma ilkesine ilişkin ilk düzenlemeler .......... tarihli 6762 sayılı eski Türk Ticaret Kanunu’nda görülmektedir. Yuarıda verilen cümledeki boşluğu doldurunuz.

A) 1956 B) 1955 C) 1957 D) 1954 E) 1953

Soru 5:

Aşağıdakilerden hangisi yatırımcının korunması ilkesinin hayata geçirilebilmesi için yapılacak düzenlemelerden değildir?

A) Yatırımcının tanımlanmasının ele alınarak çalışılması B) Sağlam, güvenilir ve uzman yatırım tavsiyelerinin mevcudiyetini sağlamalıdır C) Dürüst ve güvenilir reklam ve promosyon uygulamalarını içermelidir D) Etkin ve hızlı bir yatırımcı tazmin sisteminin varlığı ile birlikte, yükümlülüğünü yerine getirmeyenler aleyhine sürekli ve etkili çareler mevcut olmalıdır E) Açık, kolayca anlaşılabilir ve yeterli koruma sağlayacak kapsamı içermelidir.

Soru 6:

Kamuyu aydınlatma ilkesi hukukumuzda ne zaman düzenlenmiştir?

A) 1990 B) 1992 C) 1995 D) 1998 E) 2000

Soru 7:

Sermaye Piyasası Kanunu hükümlerince, idari yaptırımları uygulama konusunda yetki aşağıdaki kuruluşlardan hangisine aittir?

A) Sermaye Piyasası Kurulu B) Hazine Müsteşarlığı C) Merkezi Kayıt Kuruluşu D) T.C. Merkez Bankası E) Adalet Bakanlığı

Soru 8:

Halka açık anonim ortaklıklarda ortaklığın tasfiye sürecine girmesinin etkileri ile ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Ortaklığın amacı tasfiye ile sınırlı hâle gelir B) Pay sahiplerinin hakları daralmaz. C) Ortaklık ticaret unvanına “tasfiye hâlinde” ibaresi eklenir. D) Organlar varlığını sürdürür (iflas sebebiyle sona erme hâli dışında), yönetim kurulu aynı zamanda tasfiye memuru olarak görev yapar. E) Ortaklık tüzel kişiliği devam eder.

Soru 9:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası türlerinden biri değildir?

A) Birinci el piyasası B) Borsa C) Tezgahüstü piyasalar D) İkinci el piyasası E) İstihdam piyasası

Soru 10:

Seçeneklerden hangisi bir anonim ortaklığın esas sözleşmesinde bulunması zorulu olmayan durumlardan biridir?

A) Varsa ortaklığın süresi B) Devir sınırlamaları C) Ortaklığa ait ilanların nasıl yapılacağı D) Yönetim kurulu üye sayısı ve bunlardan imzaya yetkili olanlar E) Pay sahiplerinin birbirleriyle yakınlık dereceleri

Soru 11:

Bir halka açık anonim şirkette beş kişiden oluşan yönetim kurulu en az kaç kişiyle toplanmalıdır?

A) 1 B) 2 C) 3 D) 4 E) 5

Soru 12:

Anonim ortaklık pay sahiplerinin asli borcu aşağıdakilerden hangisidir?

A) Sır saklama B) Sermaye koyma C) Sadakat D) Rekabet etmeme E) Affectio Societatis

Soru 13:

Ana faaliyet konusu yatırım fonlarının kurulması ve yönetilmesi olan anonim şirketlere ne ad verilir?

A) Portföy yönetim şirketi B) Konut finansmanı fonu C) İpotek finansmanı kuruluşu D) Girişim sermayesi yatırım ortaklığı E) Menkul kıymet yatırım ortaklığı

Soru 14:

Halka açık anonim ortaklıklar kendi paylarını, Kurul tarafından belirlenen şartlar çerçevesinde satın alabilir ve rehin olarak kabul edebilir. Kurul, halka açık ortaklıkların kendi paylarını satın ve rehin almasına ilişkin şartlara, işlem sınırlarına, geri alınan payların elden çıkarılması veya itfası ve bu hususların kamuya açıklanmasına ilişkin usul ve esasları bir tebliğ ile düzenlemiştir. “II-22.1 Geri Alınan Paylar Tebliği” isimli bu tebliğe göre payların geri alınabilmesi için genel kurul tarafından yönetim kuruluna yetki verilmesi, yönetim kurulunun da bu yetkiyi kullanması gerekir. Payları borsada işlem gören ortaklıklar, yakın ve ciddi bir kayıptan kaçınmak amacıyla genel kurulun yetkilendirmesi olmaksızın da geri alım yapabilir. Geri alım programının süresi payları borsada işlem gören ortaklıklarda azami kaç yıldır?

A) 1 B) 2 C) 3 D) 4 E) 5

Soru 15:

Aşağıdakilerden hangisinde yatırımcıyı korumaya yönelik tedbirler yer almaz?

A) Sermaye Piyasası Kanunu B) Türk Ticaret Kanunu C) Cumhurbaşkanlığı kararnameleri D) Sermaye Piyasası Kurulu tebliğleri E) Türk Medeni Kanunu

Soru 16:

Yatırım kuruluşu kavramı ile ilgili verilen bilgilerden hangisi yalnızca bankalar için söylenebilir?

A) Halka arz için aracılık etmek B) Katılım fonu toplamak C) Yatırım hizmetine aracılık etmek D) Piyasa faaliyeti için gerekli teknik alt yapıyı sağlamak E) Halka arzdan sonar alım-satım işlerini etkin şekilde organize etmek.

Soru 17:

Kanunda iflas etme yetkisi kaç durumda düzenlenmiştir?

A) 1 B) 2 C) 3 D) 4 E) 5

Soru 18:

Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarına, fiyat değişimlerine, arz ve taleplerine ilişkin olarak yanlış veya yanıltıcı izlenim uyandırmak amacıyla alım veya satım yapanlar sermaye suçlarından hangisini gerçekleştirmişlerdir?

A) Bilgi suistimali B) Piyasa dolandırıcılığı C) Usulsüz halka arz ve izinsiz sermaye piyasası faaliyeti D) Örtülü kazanç dağıtımı E) Finansal tablo ve raporlarda usulsüzlük

Soru 19:

Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim şirkette yönetim kurulu üyesinin kişisel sorumluluğunu doğrucak hallerden birisidir?

A) Belgelerin ve beyanların doğru olmaması B) Değer biçilmesinde yolsuzluk C) Rekabet yasağına aykırı davranış D) Halktan izinsiz para toplamak E) Sermaye hakkında yanlış beyanlar ve ödeme yetersizliğinin bilinmesine rağmen gerekli tedbirlerin alınmaması

Soru 20:

Aşağıdakilerden hangisi anonim şirket esas sözleşmesinde bulunması gereken unsurlardan birisi değildir?

A) Ortaklığın işletme konusu B) Pay senetlerinin nama veya hamiline yazılı olacakları C) Ortaklığın sermayesi ile her payın itibarî değeri, bunların ödenmesinin şekil ve şartları D) Yönetim kurulu üye sayısı ve bunlardan imzaya yetkili olanlar E) Her bir pay sahibinin adı, soyadı veya ticaret unvanı

Final Sınavı - Sermaye Piyasası Hukuku

Soru 1:

Soru 2:

Soru 3:

Soru 4:

Soru 5:

Soru 6:

Soru 7:

Soru 8:

Soru 9:

Soru 10:

Soru 11:

Soru 12:

Soru 13:

Soru 14:

Soru 15:

Soru 16:

Soru 17:

Soru 18:

Soru 19:

Soru 20: