Seçmeli Ara Sınav - Sermaye Piyasası Hukuku

Soru 1:

Kamuyu bilgilendirmek amacıyla hazırlanan izahname nerede yayımlanır?

A) Resmi Gazete’de B) Ticaret Sicili Gazetesi’nde C) Ulusal bir gazetede D) Yerel bir gazetede E) Sermaye Piyasası Gazetesi’nde

Soru 2:

Sermaye Piyasası Kurulu yaptırım uygulama yetkisi kapsamında, ilgili düzenlemelere aykırı uygulamaları tespit ettiğinde Kanun’da öngörülen yaptırımları uygulamaktadır. Bu yaptırım türü genellikle aşağıdakilerden hangisi olmaktadır?

A) Hapis cezası B) Adli para cezası C) İdari para cezası D) Faaliyet izni vermekten kaçınma E) Faaliyet durdurma

Soru 3:

Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası ......... ortaklık şeklinde örgütlenmiş bir tüzel kişidir. Yukarıda boş bırakılan yeri aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

A) Kollektif B) Adi C) Anonim D) Limited E) Komandit

Soru 4:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının menkul kıymetlerinden biridir?

A) Police B) Paylar C) Bono D) Çek E) Para

Soru 5:

Borsa İstanbul Anonim Şirketinin esas sözleşmesinin tescili ile aşağıdakilerden hangisinin tüzel kişiliği son bulmuştur?

A) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası B) Türkiye Odalar ve Borsalar Birliği C) İstanbul Ticaret Odası D) İstanbul Menkul Kıymetler Borsası E) Ankara Ticaret Odası

Soru 6:

Aşagıdaki kuruluşlardan hangisi yatırımcının bilgi, araştırma ve tecrübe noksanlığını gidermek için çalışan kurumdur?

A) Kollektif yatırım kuruluşları B) Merkezi saklama kuruluşu C) Veri depolama kuruluşlar D) İpotek finasmanı kuruluşları E) Yatırım kuruluşları

Soru 7:

I. Yönetim sözleşmesine II. Alım-satıma III. Eser sözleşmesine Kira sertifikaları yukarıda verilenlerden hangisi ya da hangilerine dayalı olarak Varlık Kiralama Şirketleri tarafından ihraç edilebilir?

A) Yalnız II B) Yalnız III C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 8:

Kanun hükümleri uyarınca belirtilen varlıklar ve araçlardan oluşan portföyü işletmek amacıyla anonim ortaklık şeklinde ve kayıtlı sermaye esasına göre kurulan ve Kanunun 48 inci maddesinde sınırı çizilen faaliyetler çerçevesinde olmak kaydı ile bu Tebliğde izin verilen diğer faaliyetlerde bulunabilen sermaye piyasası kurumuna ne ad verilir?

A) Sabit sermayeli ortaklık B) Değişken sermayeli ortaklık C) Menkul kıymet sermayeli ortaklık D) Dengeli yatırım sermayeli ortaklıklar E) Portföy sermayeli ortaklıklar

Soru 9:

Tamamı devamlı olarak vadesine en fazla 184 gün kalmış likiditesi yüksek para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan ve günlük olarak hesaplanan ağırlıklı ortalama vadesi en fazla 45 gün olan portföylere ne ad verilir?

A) Para Piyasası Portföyü B) Menkul Kıymetler Portföyü C) Hisse Senedi Portföyü D) Değişken Portföy E) Serbest Portföy

Soru 10:

I. Portföy aracılığı faaliyetleri II. İşlem aracılığı faaliyetleri III. Yatırım danışmanlığı aracılığı faaliyetleri Yukarıdakilerden hangisi ya da hangileri alım satım aracılık faaliyetlerinin içinde yer alır?

A) Yalnız I B) Yalnız II C) I ve II D) I, II ve III E) II ve III

Soru 11:

I. Az sayıda çıkartılırlar. II. Vadesi bir yıldan çok olamaz. III. Yatırımcıların şirkete ortak olma sonucu doğurmaz. Yukardakilerden hangisi ya da hangileri tahvillerele ilgili doğrudur?

A) Yalnız I B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve II E) II ve III

Soru 12:

Aşağıda verilen bonolara ilişkin bilgilerden hangisi doğrudur?

A) Bonolar yalnızca sermaye piyasasının araçlarıdır. B) Bonolar iskonto esasına göre ihraç edilir. C) Bonolar herkes tarafından ihraç edilebilir. D) Bankaların uzun dönemli ihtiyacını karşılar. E) Kıymetli maden bonolarının vadesi 30 günden az olabilir.

Soru 13:

Kamu Gözetim Kurumu İstanbul Menkul Kıymetler Borsası (İMKB) İstanbul Altın Borsası Sermaye Piyasası Kurulu Eski mevzuat döneminde yer alan ve faaliyet gösteren yukarıdaki kuruluşlardan hangisinin veya hangilerinin tüzel kişilikleri Borsa İstanbul Anonim Şirketinin esas sözleşmesinin tescili ile son bulmuştur?

A) Yalnız II B) II ve III C) I ve III D) III ve IV E) I, II ve IV

Soru 14:

“İhraç edilecek sermaye piyasası araçlarının bedelinin, satışın başlamasından önce tam ve nakden ödenmesi suretiyle bir kısmının satın alınarak halka satılmasının, satışı yapana karşı taahhüt edilmesidir.” Tanım aşağıdaki faaliyetlerden hangisi açıklar?

A) Tümünü yüklenim B) Bakiyeyi yüklenim C) Kısmen bakiyeyi yüklenim D) Kısmen tümünü yüklenim E) Aracılık yüklenim

Soru 15:

I- Merkezî saklama kuruluşlarının faaliyete geçmesi Kurul iznine tabidir. II- Kaydileştirilen sermaye piyasası araçlarının merkezî saklama kuruluşu Merkezi Kayıt Kuruluşudur. III- Veri depolama kuruluşları nezdindeki bilgilerin kamu tüzel kişileri dâhil üçüncü kişiler ile paylaşımı Kurulun onayına tabidir. IV- Bildirim yapmakla yükümlü olanlar, özel mevzuatındaki gizlilik ve sır saklama yükümlülüklerini ileri sürerek talep edilen bilgileri vermekten kaçınamazlar. Merkezî saklama kuruluşları ve Veri Depolama Kuruluşları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I, II ve III C) I, III ve IV D) II,III ve IV E) I,II, III ve IV

Soru 16:

Aşağıdakilerden hangisi kollektif yatırım kuruluşudur?

A) Yatırım fonları B) Merkezî saklama kuruluşlar C) Veri depolama kuruluşları D) Varlık kiralama şirketleri E) İpotek finansmanı kuruluşları

Soru 17:

Kanun hükümleri uyarınca aşağıda belirtilen varlıklar ve araç- lardan oluşan portföyü işletmek amacıyla anonim ortaklık şeklinde ve kayıtlı sermaye esasına göre kurulan ve Kanunun 48 inci maddesinde sınırı çizilen faaliyetler çerçevesinde olmak kaydı ile bu Tebliğde izin verilen diğer faaliyetlerde bulunabilen sermaye piyasası kurumu ifadesi ile anlatılan nedir?

A) Sabit sermayeli ortaklık B) Sabit ortaklık C) Sermaye ortaklığı D) Şirket ortaklığı E) Ana sözleşme ortaklığı

Soru 18:

I-Kurulca belirlenen varlıkların devredilmesi, II-Devralınan varlıkların yönetimi, III-Varlıkların teminat olarak alınması, İpotek finansmanı kuruluşlarının amaçları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 19:

Sermaye piyasası kanununun temel hedefi nedir?

A) Ülkeyi korumak B) Yatırımcıyı Korumak C) Tüketiciyi korumak D) Hammaddeyi korumak E) Çevreyi korumak

Soru 20:

I) Kuruluş şartları II) Faaliyet Şartları III) Finans şartları Hangisi ya da hangileri yatırım kuruluşların faaliyette bulunması için olması gereken koşullardır?

A) Yalnız I B) Yalnız II C) I ve II D) I ve III E) II ve III