Sermaye Piyasası Hukuku Çıkmış Sorular, Online Deneme Sınavları, Çalışma, Dersler, Sınava Hazırlanma, vize, final

Soru 1:

Aracı kuruluşların ödeme güçlüğüne düşmeleri veya iflas etmeleri ha^linde yatırımcı varlıklarının iadesi hususunda getirilen tedbirlerin yetersiz kalması ve sermaye piyasalarına duyulan güvenin kaybedilmesi, yatırımcı varlıklarını koruyan makam neresidir?

A) Yatırımcıları Koruma Fonu B) SPK C) TMSF D) Ticaret Bakanlığı E) Cumhurbaşkanlığı

Soru 2:

Halka Açık Anonim Ortaklığın Kendi Paylarını Satın veya Rehin Alması hakkında aşağıdakilerden hangisi söylenebilir?

A) Kurul, halka açık ortaklıkların kendipaylarını satın ve rehin almasına ilişkin şartlara, işlem sınırlarına, geri alınan paylarınelden çıkarılması veya itfası ve bu hususların kamuya açıklanmasına ilişkin herhangi bir düzenleme yapmamıştır. B) “II-22.1 Geri Alınan Paylar Tebliği” isimli tebliğe görepayların geri alınabilmesi için genel kurulun karar vermesi yeterlidir. C) Payları borsada işlem gören ortaklıklar, yakın ve ciddi bir kayıptan kaçınmak amacıyla genel kurulun yetkilendirmesi olmaksızın geri alım yapamaz. D) Ortaklıkların anılan Tebliğ hükümleri çerçevesinde geri alınan paylarının nominal değeri,daha önceki alımlar dâhil ortaklıkların ödenmiş veya çıkarılmış sermayesinin yüzde beşini aşamaz. E) Kendi paylarını rehin alma programının süresi payları borsada işlem gören ortaklıklarda azami üç yıl, payları borsada işlemgörmeyen ortaklıklarda ise bir yıldır.

Soru 3:

Sermaye Piyasası Kurulu, ....................., halka açık ortaklıkların genel kurullarına, oy hakkı bulunmaksızın gözlemciler gönderebilir. Yukarıda boş bırakılan yeri aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

A) En az 500 pay sahibi olmak şartıyla B) Ticaret Bakanlığı'nın izni ile C) Gerek görülen hâllerde D) Bağımsız denetime tabi olan E) Kayıtlı sermayesi 1.000.000 TL'yi aşan

Soru 4:

Sermaye şirketlerinin tipik örneğidirler. Sermayenin bir güç hâline dönmes,ine neden olabilirler. Tekelleşmeye müsait durumdadırlar. Ortaklık yapıları itibariyle halka açık olmak zorundadırlar. Kötüye kullanımı en zor olan ortaklık türüdür. Anonim ortaklıklarla ilgili yukarıda verilen ifadelerden hangileri doğrudur?

A) I, II ve III B) II, III ve IV C) III, IV ve V D) Iv ve V E) I, III ve IV

Soru 5:

Anonim ortaklıklarda genel kurul ile ilgili verilen ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Anonim ortaklıkların en geniş yetkili organıdır. B) YIlda en az bir defa toplanmalıdır. C) Genel kurul kararları toplantıya katılan ortakları bağlar. D) Genel kurul kararıyla önemli miktarda şirket varlığının toptan satışı sağlanabilir. E) Kanun’da öngörülen istisnalar dışında denetçinin seçimi ile görevden alınması genel kurul kararı ile olur.

Soru 6:

Aşağıdakilerin hangisi yatırımcının korunması ilkesinin hayata geçirilebilmesi için yapılabilecek düzenlemelerden biri değildir?

A) Sağlam, güvenilir ve uzman yatırım tavsiyelerinin mevcudiyetini sağlamalıdır. B) Dürüst ve güvenilir reklam ve promosyon uygulamalarını içermelidir. C) Etkin ve hızlı bir yatırımcı tazmin sisteminin varlığı ile birlikte, yükümlülüğünüyerine getirmeyenler aleyhine sürekli ve etkili çareler mevcut olmalıdır. D) Açık, kolayca anlaşılabilir ve yeterli koruma sağlayacak kapsamı içermelidir. E) Albenili ve gerçek dışı reklam ve promosyon uygulamalarını içermelidir.

Soru 7:

Değişken sermayeli ortaklık tarafından işletme adı kullanılmak istenmesi halinde, işletme adında aşağıdakilerden hangisine yer verilmesi zorunludur?

A) "Limited Ortaklık" ibaresine B) "Kollektif Ortaklık" ibaresine C) "Gayrimenkul" ibaresine D) "Girişim Sermayesi" ibaresine E) “DSYO” ibaresine

Soru 8:

Sermaye Piyasası Kurulunun kayıt yükümlülüğüne aykırı olarak satılan kısmın karşılığı için mahkeme kararı ile borçlunun mallarına geçici olarak el konulmasını talep yetkisine ne isim verilir?

A) İhtiyati tedbir B) İhtiyati haciz C) Kazanç müsaderesi D) Tedrici tasfiye E) Paraya çevirme

Soru 9:

Aşağıdakilerden hangisi günümüzde sermaye piyasalarına ilişkin düzenlemelerde önem arz eden temel amaçlardan birisi değildir?

A) Yatırımcının korunması B) Piyasaların adil olması C) Piyasaların etkin ve şeffaf olması D) Sistemik riskin azaltılması E) İhracatın artması

Soru 10:

Halka açık anonim ortaklıklarda ilk yönetim kurulu üyeleri nasıl belirlenir?

A) Pay sahipleri kendiliğinden yönetim kurulu üyeliği sıfatını kazanır B) Yönetim kurulu üyelerini Sermaye Piyasası Kurulu atar C) Esas sözleşmede belirlenir D) Bakanlık tarafından belirlenir E) Genel kurul seçer

Soru 11:

................ yaklaşımında düzenleyici otoriteler, yatırımcıyı korumak amacıyla riskli sermaye piyasası araçlarının piyasaya çıkmasına takdir yetkileri vasıtasıyla engel olurlar. Böylece, yüksek riskli menkul kıymetlerin piyasaya çıkmasına izin verilmemektedir. yukarıda verilen cümledeki boşluğu doldurunuz.

A) Liyakat B) Kamuoyu aydınlatma C) Koruyuculuk D) Caydırıcılık E) Aydınlatıcılık

Soru 12:

Aşağıdakilerden hangisi katılma intifa senedinin özelliklerinden biri değildir?

A) Mutlak surette nakit karşılığı çıkarılır. B) Senet sahipleri şirkette ortak sıfatına sahiptir. C) Katılma intifa senetlerinin ihracı bakımından, ödenmiş ya da çıkarılmış sermayenin yarısı limit olarak öngörülmüştür. D) Senetler belirli bir süreyle sınırlı olarak çıkarılabileceği gibi süresiz olarak da çıkarılabilir. E) Katılma intifa senedi izahnamesi, ilgili tebliğ uyarınca ortaklık ve katılma intifa senedi sahipleri arasında yapılmış bir sözleşme hükmündedir.

Soru 13:

Dünya Bankası tarafından yayımlanan Finansal Piyasalarda Tüketicilerin Korunmasına ve Finansal Kültüre İlişkin İyi Uygulamalar Danışma Taslağı’na bakıldığında, yatırımcının korunmasına ilişkin düzenlemelere ilişkin aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

A) Yatırımcının korunması müesseseleri B) Kamuyu aydınlatma ve satış teknikleri C) Aracı kuruluşların ortaya çıkması D) Müşteri hesabının idaresi ve korunması E) Gizlilik ve bilgi korunması

Soru 14:

Aşağıdakilerden hangisi Halka Açık Bir Anonim Ortaklığın Kuruluş işlemleri arasında yer almaz?

A) Esas Sözleşmenin Hazırlanması B) Anonim Ortaklığın Kurulması C) Asliye Ticaret Mahkemesi İzni D) Sermaye Koyma Borcunun Kısmen veya Tamamen İfa Edilmesi E) Ticaret Siciline Tescil ve İlan

Soru 15:

Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu tarafından uygulanan özel hukuka ilişkin tedbirlerden biridir?

A) İhtiyati haciz B) Gözlemci gönderme C) Bildirim yükümlülüğü D) Aykırılıkların giderilmesi için tedbir alınmasını isteme E) Denetleme sonuçlarının ortaklara duyurulmasını isteme

Soru 16:

Bildirim Yükümlülüğü bağlamında, ilgili kanuna göre bildirimde bulunmakla yükümlü olan kişiler seçeneklerdekilerden hangisine bilgi veremezler?

A) Savcılıklar B) Mahkemeler C) Mali Suçları Araştırma Kurulu D) Sermaye Piyasası Kurulu E) İşleme taraf olan üçüncü kişiler

Soru 17:

Pay taahhüt edip esas sözleşmeyi imzalayan gerçek ya da tüzel kişiliğe ne denir?

A) Kurucular B) Yönetim kurulu C) İcra kurulu D) Teftiş kurulu E) Disiplin kuruluşu

Soru 18:

Yasaların açıkça yetki verdiği ya da yasaklamadığı durumlar için, yargısal bir kararın varlığı aranmaksızın, idarenin doğrudan doğruya bir işlemi ile idare hukukuna özgü usullere göre verdiği cezalar ve uyguladığı yaptırımlara ne ad verilir?

A) İdari yaptırımlar B) Mali yaptırımlar C) Zorunlu yaptırımlar D) Kanuni yaptırımlar E) Taksirli yaptırımlar

Soru 19:

Yatırımcılar tazmin taleplerini YTM’ye ne şekilde yaparlar?

A) Formal B) İnformal C) Sözlü D) Aracıyla E) Yazılı

Soru 20:

Aşağıdakilerden hangisi anonim ortaklığın bir türü değildir?

A) Hisse Senetleri Halka Arzedilmiş Olan Anonim Ortaklıklar B) Ortak Sayısı Açısından Anonim Ortaklıklar C) Tabi Oldukları Hükümler Açısından Anonim Ortaklıklar D) Ölçeklerine Göre Anonim Ortaklıklar E) Halka Açık Olup Olmamaları Açısından Anonim Ortaklıklar,