Seçmeli Ara Sınav - Sermaye Piyasası Hukuku

Soru 1:

Sermaye Piyasası Kurulu ile ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A) Kurul idari ve mali özerkliğe sahip bir özel hukuk tüzel kişisidir. B) Düzenleme otoritesi olarak kurul, piyasanın etkin şekilde işleyişi bakımından gerekli denetimleri yapma yetkisine sahiptir. C) Kurul mahkemelerin yetkisine giren hapis cezası veya adli para cezası uygulama yetkisine sahiptir. D) Kurul ilgili düzenlemelere aykırılık sebebiyle ilgili kuruluşların faaliyetlerini durdurmaya yetkilidir. E) Gözetim yetkisi kapsamında kurul, yönetmelik veya tebliğ adını taşıyan genel düzenleyici işlemler yapabilmektedir.

Soru 2:

Sermaye piyasasında fon talep edenlerle ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A) Anonim ortaklıklar, Türk Ticaret Kanunun’da düzenlenen, iki veya daha fazla gerçek kişi ile kurulan ticaret şirketidir. B) Anonim ortaklıklar sadece pay senedi ihraç edebilir. C) Genel bütçeli kamu idarelerinden üniversiteler, mevzuatında izin verilen hâllerde sermaye piyasası aracı ihraç edebilir. D) Limited ortaklık şeklinde örgütlenmiş bir tüzel kişi olan Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası, sermaye piyasası aracı çıkarabilir. E) Belediyeler sermaye piyasası aracı ihracı yoluna gidebilmektedir.

Soru 3:

Sermaye Piyasası Kanunu’nun düzenlediği kayıtlı sermaye sistemi ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Sisteme geçiş için ortaklık esas sözleşmesinde hüküm bulunmalıdır. B) Sermaye Piyasası Kanunu hükümlerine göre sisteme geçiş için Sermaye Piyasası Kurulundan izin alınmalıdır. C) Anonim ortaklık genel kurulu tarafından yönetim kurulunun artırabileceği sermaye tavanı belirlenmelidir. D) Sistemden çıkış için Sermaye Piyasası Kurulu'nun izni gerekir. E) Kayıtlı sermaye sisteminde yönetim kurulunun sermayeyi artırma ve azaltma yetkisi bulunmaktadır.

Soru 4:

Katılma payı alım satımı, fon toplam değerinin en az ...........oranında yabancı para ve sermaye piyasası araçlarına yatırım yapan fonlar ile unvanında “(Döviz)” ibaresi yer alan fonlarda, TCMB ve Hazine Müsteşarlığının görüşü alınarak, Kurulun onayı alınmak kaydıyla, TCMB tarafından günlük alım satım kurları ilan edilen yabancı para birimleriüzerinden gerçekleştirilebilir. Yukarıda verilen cümledeki boşluğu doldurunuz.

A) %80’i B) %70’i C) %60’i D) %50’i E) %40’i

Soru 5:

I-Gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulması, II- Kurucunun portföy saklama hizmetini yürütmek üzere Kurulca yetkilendirilmiş bir kuruluş ile anlaşmış olması, III- Fon iç tüzüğünün Kurulca onaylanması, Yatırım fonlarının kuruluş izni alabilmesi şartları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 6:

I. Kooperatifin anonim ortaklıkta sahip olduğu payların çoğunluk payı olması II. Kooperatifin üye sayısının en az 500 olması III. Kooperatifin pay sahipi olduğu anonim ortaklığın belirli bir büyüklükte olması Yukarıda verilenlerden hangisi ya da hangileri bir kooperatifin paylarına sahip olduğu anoinim şirketin halka açık sayılmasının koşullarındandır?

A) Yalnız I B) Yalnız III C) I ve II D) I ve III E) I, II ve III

Soru 7:

Esas sözleşmelerinde hüküm bulunmalıdır. Asgari sermaylerinin 50.000 TL olması gerekir. Sermaye Piyasası Kurulundan bu sisteme geçiş için izin alınmış olmalıdır. Genel kurul tarafından yönetim kurulunun artırabileceği sermaye tavanı belirlenmelidir. Yukarıdakilerden hangileri S ermaye Piyasası Kanunu çerçevesinde anonim ortaklıkların kayıtlı sermaye sistemine geçebilmeleri için gerekli olan şartlardandır?

A) I ve III B) II ve IV C) I, II ve III D) I, III ve IV E) II, III ve IV

Soru 8:

Genellikle ekonominin orta ve uzun dönem finansman ihtiyacının karşılandığı piyasalardır. Yukarıda tanımı verilen piyasa türü aşağıdakilerden hangisidir?

A) Mal piyasaları B) Hizmet piyasaları C) Para piyasaları D) Sermaye piyasaları E) Mali piyasalar

Soru 9:

Aşağıdakilerden hangisi kaydileştirmenin fiziki güçlükler açısından faydalarından biridir?

A) Senet saklanması için geniş alanlar sağlar. B) Senetlerin tevadülü için iş gücü masrafını ortadan kaldırır. C) Senet basımı için masrafları ortadan kaldırır. D) Senet saklanması için ihtiyaç duyulan iş gücünü ortadan kaldırır. E) Sermaye piyasası araçlarının zarar görme tehlikesini ortadan kaldırır.

Soru 10:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası kurumları arasında yer almaz?

A) Kolektif yatırım kuruluşları B) Ipotek finansmanı kuruluşları C) Varlık kiralama şirketleri D) Merkezi kayıt kuruluşları E) Merkezi saklama kuruluşları

Soru 11:

I)Bankalar II)Sermaye piyasası kurumları III)Aracı kurumlar Hangileri yatırım kuruluşu olarak değerlendirilir?

A) Yalnız I B) I ve II C) II ve III D) I ve III E) I, II ve III

Soru 12:

Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının yan hizmetleri arasında yer alır?

A) Portföy yöneticiliği B) Yatırım danışmanlığı C) Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı D) Aracılık yükleniminin yürütülmesi ilgili hizmetlerin sunulması E) Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi

Soru 13:

Aşağıdaki kurumlardan hangisi kuruluş iznini BDDK’dan almaktadır ?

A) Bankalar B) Aracı anonim ortaklıklar C) Varlık kiralama şirketleri D) Bağımsız denetim kuruluşları E) Bütün yatırım kuruluşları

Soru 14:

Katılma intifa senedi ilea di intifa senedi arasındaki en önemli fark nedir?

A) Kardan pay alma B) Tasfiye bakiyesinden yararlanma C) Mutlak surette bedel karşılığında çıkarılma D) Belirli bir süreyle çıkarılma E) Bilgi alma hakkı tanıma

Soru 15:

Borsada işlem gören varlıklar için borsa fiyatı, borsada işlem gören varlıkların borsa dışında yapılacak işlemleri için ise işlemin gerçekleştirildiği piyasada işlem gününde sabit sermayeli ortaklık lehine alımda en düşük satışta en yüksek fiyata ne ad verilir?

A) Rayiç değer B) Piyasa değeri C) Borsa değeri D) Araç değeri E) Nominal değer

Soru 16:

Aşağıdakilerden hangisi yatırım şirketi hakkında tedbir (faaliyet izninin iptali de dahil olmak üzere) uygulanmasını gerektiren hallerden biri değildir?

A) Faaliyet izninin verildiği tarihten itibaren 2 yıl süreyle ilgili izin kapsamında herhangi bir faaliyette bulunulmaması B) Faaliyet izni alındıktan sonra teminatların yükseltilmesi veya tamamlanması gerektiği durumlarda, ilave veya eksik teminatın, bu durumun ortaya çıktığı tarihten itibaren 2 ayı geçmemek üzere Kurulca verilen süre içinde yatırılmamış olması C) Faaliyet izninin yanlış veya yanıltıcı beyanlarda bulunularak ya da hukuka aykırı diğer yollarla alınmış olması D) Yatırım kuruluşunun mevzuata Kurul tarafından belirlenen standartlara ve esas sözleşmelerine aykırı faaliyet veya işlemlerinin tespit edilmiş olması E) Yatırım kuruluşunun mali durumunun mevzuatta öngörülen seviyede bozulmuş olması

Soru 17:

Tasarruf sahiplerinden fon katılma payı karşılığında toplanan para ya da diğer varlıklarla, tasarruf sahipleri hesabına, inançlı mülkiyet esaslarına göre Kurulca belirlenen varlık ve haklardan oluşan portföy veya portföyleri işletmek amacıyla portföy yönetim şirketleri tarafından fon iç tüzüğü ile kurulan ve tüzel kişiliği bulunmayan mal varlığına ne ad verilir?

A) Yatırım fonu B) Yatırım ortaklığı C) Konut Finansmanı ve Varlık Finansmanı Fonları D) Portföy Yönetim Kuruluşları E) İpotek Finanasmanı Kuruluşları

Soru 18:

I- Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının teslimi, II- Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının bedellerinin ödenmesi, III- Anonim ortaklık şeklindeki özel hukuk tüzel kişiliğini haiz kurumdur. Merkezî takas kuruluşları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 19:

I- İstanbul Altın Borsası tüzel kişilikleri Borsa İstanbul Anonim Şirketinin esas sözleşmesinin tescili ile İMKB son bulmuştur. II- Özel hukuk tüzel kişiliğine haizdir. III- Borsa İstanbul A.Ş. kanun ve ikincil düzenlemeler çerçevesinde kendisine yetki verildiği her alanda ve konuda kendisiyle ilgili faaliyet konusuyla ilgili karar alabilmekte, işlem tesis edebilmekte ve iç düzenlemeler yapabilmektedir. Borsa İstanbul Anonim Şirketi ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 20:

I- Sermaye piyasası araçları portföyünün içeriğini belirleyebilecektir. II- Sermaye piyasası araçları portföyünün içeriğini değiştirebilecektir. III- Kurul, yeni grup yatırım ortaklıklarına vücut verebilecektir. Kanun koyucunun Kurul’a sermaye piyasası araçları kavramının kapsamı ile tanıdığı esneklikle ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III