Sermaye Piyasası Hukuku Çıkmış Sorular, Online Deneme Sınavları, Çalışma, Dersler, Sınava Hazırlanma, vize, final

Soru 1:

Aşağıdakilerden hangisi Sabit Sermayeli Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları'nın yapamayacağı işlemlerden değildir?

A) Sermaye piyasası araçlarına, mali piyasa ve kurumlara, şirketlere ilişkin gelişmelerisürekli izlemek ve portföy yönetimiyle ilgili olarak gerekli önlemleri almak. B) Ödünç para verme işleriyle uğraşamazlar. C) 5411 sayılı Bankacılık Kanununda tanımlandığı üzere mevduat veya katılım fonutoplayamazlar, mevduat veya katılım fonu toplama sonucunu verebilecek iş ve işlemler yapamazlar. D) Ticari, sınai ve zirai faaliyetlerde bulunamazlar. E) Aracılık faaliyetinde bulunamazlar.

Soru 2:

Aşağıda sayılanlardan hangisi sermaye piyasası araçlarının kaydileştirmesinin fiziki güçlükler açısından sağladığı faydalardan biri değildir?

A) Senetlerin saklanması için ihtiyaç duyulan geniş mekânlara gerek kalmamaktadır. B) Senetlerin saklanması için ihtiyaç duyulan iş gücünden tasarruf sağlamaktadır. C) Sermaye piyasası araçlarının kaybolması, yırtılması, zarar görmesi gibi tehlikeleri ortadan kaldırır. D) Senetlerin piyasada tedavülü (alım, satım, teslim gibi) için gerekli zaman ve iş gücü masrafını ortadan kaldırır. E) Senetlerden doğan hakların kullanımı konusunda ortaya çıkan güçlükleri ortadan kaldırmaktadır.

Soru 3:

Yatırım ortaklıklarıyla ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A) Yatırım ortaklıkları belirli yatırım araçlarından oluşan portföyleri işletmek için kurulmuş tüzel kişiliği olmayan ortaklıklardır. B) Gayrimenkul yatırım ortaklığının esas sermaye sistemini benimsemesi gereklidir. C) Menkul kıymet yatırım ortaklıkları, sermayelerini esas olarak girişim sermayesi yatırımlarına yönelten ortaklıklardır. D) Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları, sermayelerini esas olarak girişim sermayesi yatırımlarına yönelten ortaklıklardır. E) Değişken sermayeli yatırım ortaklıklarının çıkardığı paylardan, yatırımcı payları, sahibine idari haklar vermez.

Soru 4:

I- Bağımsız denetim kuruluşları, görevlerinin kapsamıyla sınırlı olmak üzere, denetledikleri finansal tablo ve raporların mevzuata uygun olarak denetlenmemesi nedeniyle doğabilecek zararlardan raporu imzalayanlarla birlikte sorumludur. II- Bağımsız denetim kuruluşları ile derecelendirme ve değerleme kuruluşları, faaliyetleri neticesinde düzenledikleri raporlarda yer alan yanlış, yanıltıcı ve eksik bilgiler dolayısıyla neden oldukları zararlardan sorumludurlar. III-Bir yatırım kuruluşunda veya kolektif yatırım kuruluşunda finansal tablo denetimi ya da bu Kanun ve ilgili düzenlemeler çerçevesinde belirlenen başka bir görevi ifa ederken, Olumsuz görüş veya görüş bildirmekten kaçınma gerektiren, her türlü durumu Kurula derhal bildirmekle yükümlüdür. Bağımsız denetim kuruluşları ve bağımsız denetçilerin söz konusu faaliyetleri ile ilgili yükümlülükleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 5:

Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının teslimi, bedellerinin ödenmesi ve bu işlemlere ilişkin teminat yükümlülüklerinin ifası ile ilgili işlemleri yürüten anonim ortaklık şeklindeki özel hukuk tüzel kişiliğini haiz kuruma ne ad verilir?

A) Merkezî takas kuruluşları B) Merkezî Saklama Kuruluşları C) Veri Depolama Kuruluşları D) Portföy Yönetim Kuruluşları E) Konut Finansmanı ve Varlık Finansmanı Fonları

Soru 6:

Sermaye piyasası araçlarından olan menkul kıymetlerin tanımlanması hangi açıdan önem taşımaz?

A) Kanunun kapsamının belirlenmesi açısından B) Çeşitli kavramların tanımı bakımından C) Gözetim otoritesinin görevlerinin kapsamının belirlenmesi bakımından D) Özel koruma imkânları sağlaması ve yükümlülükler doğurması bakımından E) Satışa sunulması bakımından

Soru 7:

I. Kuruluş şartı II. Sermayeye ilişkin şartlar III. Kuruculara ilişkin şartlar Yukarıdakilerden hangisi ya da hangileri yatırım kuruluşlarının faaliyette bulunmasının koşullarındandır?

A) I ve II B) II ve III C) I ve III D) I,II ve III E) Yalnız I

Soru 8:

Sabit Sermayeli Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları hakkında aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A) Portföy içeriğinde Özelleştirme kapsamına alınanlar dahil Türkiye’de kurulu ihraççılara ait paylar,özel sektör ve kamu borçlanma araçları bulunmaz. B) Portföy içeriğinde 7/8/1989 tarihli ve 89/14391 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı ile yürürlüğe konulanTürk Parası Kıymetini Koruma Hakkında 32 sayılı Karar hükümleri çerçevesindealım satımı yapılabilen, yabancı özel sektör ve kamu borçlanma araçları ve ihraççıpayları bulunmaz. C) Sabit sermayeli ortaklık, Kanun hükümleri uyarınca aşağıda belirtilen varlıklar ve araçlardan oluşan portföyü işletmek amacıyla anonim ortaklık şeklinde ve kayıtlı sermayeesasına göre kurulan ve Kanunun 48 inci maddesinde sınırı çizilen faaliyetler çerçevesinde olmak kaydı ile bu Tebliğde izin verilen diğer faaliyetlerde bulunabilen sermaye piyasası kurumudur. D) Portföy içeriğinde 12 aydan uzun vadeli olmamak üzere vadeli mevduat ve katılma hesabı olması zorunlu değildir. E) Portföy içeriğinde Borsada işlem görmeleri kaydıyla; altın ve diğer kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı olarak ihraç edilen sermaye piyasası araçları bulunmasa da olur.

Soru 9:

Aşağıdakilerden hangisi veya hangilerinin vadesi 1 yıldan az olamaz? I) Paylar II) Tahviller III)Döviz

A) Yalnız I B) Yalnız II C) Yalnız III D) II ve III E) I ve III

Soru 10:

Aşağıdakilerden hangisi borsalar ve piyasa işleticilerine kuruluş izni verilebilmesi için aranan şartlardan birisi değildir?

A) Anonim şirket şeklinde kurulmaları B) Paylarının tamamının nama yazılı olması C) Paylarının nakit karşılığı çıkarılması D) Yönetim kurulu üyelerinin aynı zamanda şirkette pay sahibi olmaları E) Sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması

Soru 11:

I. Payların nama yazılı olması II. Şeffaf ve açık ortaklık yapısı III. Payların nakit karşılığının olmaması Yukarıdakilerden hangisi ya da hangileri aracı kurumlara kuruluş izin verilebilmesi için gerekli şartlardandir?

A) Yalnız III B) Yalnız II C) I ve II D) II ve III E) I ve III

Soru 12:

Sermaye Piyasası Kurulu ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) İdari ve mali özerkliğe sahiptir. B) Tüzel kişiliği bulunmaktadır. C) Yatırımcının menfaatini korumak ve fon ihtiyacı bulunanların ihtiyacını karşılamak için aranan güven ortamının oluşmasında etkin rol oynar. D) Kurulun doğrudan yaptırım uygulama konusunda mutlak bir yetkisi bulunmaktadır. E) SPK’nin görevleri genel olarak gözetim, düzenleme ve yaptırım başlıklarında toplanabilir.

Soru 13:

Satışa hazırlık süreciyle ilgili aşağıdakilerden hangisi söylenebilir?

A) İzahname kurulun bilgilendirilmesi amacıyla hazırlanır. B) Halka arz bakımından kurulun izahnamenin hazırlanmasından haberdar olması önem taşır. C) Kamuya açıklanan bilgilerin içeriği satıma kadar değişebilmektedir. D) İzahname sicile tescil edilir. E) İzahname değişikliklerinin yayımından itibaren üç iş günü içerisinde taleplerinden vazgeçme hakkına sahiptir.

Soru 14:

Münhasıran kira sertifikası ihraç etmek üzere kurulan anonim ortaklıklara ne ad verilir?

A) Portföy Yönetim Kuruluşları B) Portföy yönetim şirketi C) Varlık kiralama şirketleri D) Yatırım ortaklıkları E) Bağımsız Denetim, Değerleme ve Derecelendirme Şirketleri

Soru 15:

Aşağıdakilerden hangisi münferit sermaye piyasası araçları arasında yer almaz?

A) Paylar B) Poliçe C) Tahviller D) Kıymetli Maden Bonoları E) İntifa senedi

Soru 16:

Yatırım ortaklıkları da yatırım fonları gibi belirli yatırım araçlarından oluşan portföyleri işletmek için kurulmuş ortaklıklardır. Ancak bunların yatırım fonlarından farklı olarak tüzel kişiliği bulunmaktadır. Bu tüzel kişiliğin hukuki niteliği aşağıdakilerden hangisidir?

A) Dernek B) Vakıf C) Hizmet yönünden yerinden yönetim kuruluşu D) Anonim şirket E) Kooperatif

Soru 17:

Tamamı, ortaklık payları, kira sertifikaları, borçlanma araçları, altın ve diğer kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı olarak ihraç edilen sermaye piyasası araçlarının en az ikisinden oluşan ve her birinin değeri fon toplam değerinin %20’sinden az olmayan portföylere ne ad verilir?

A) Dengeli Portföy B) Hisse Senedi Portföyü C) Katılım Portföyü D) Değişken Portföy E) Serbest Portföy

Soru 18:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası araçlarının halka arzında, mevzuat uyarınca açıklanması gereken bilgilerin yer aldığı belgedir?

A) Halka arz B) İhraç C) İzahname D) Tazmin belgesi E) Esas sözleşme

Soru 19:

I- Portföy Yönetim Şirketi, fon kurucusu ve yöneticisi olarak karşımıza çıkmaktadır. II- Portföy saklama hizmetini yürüten kuruluş ile portföy yönetim şirketi aynı tüzel kişi olamaz. III- Portföy yönetim şirketlerinin kuruluş başvuruları, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren altı ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır. Portföy yönetim şirketleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?