Sermaye Piyasası Hukuku Çıkmış Sorular, Online Deneme Sınavları, Çalışma, Dersler, Sınava Hazırlanma, vize, final

Soru 1:

Düzenleyici otoritelerin, yatırımcıyı korumak amacıyla riskli sermaye piyasası araçlarının piyasaya çıkmasına takdir yetkileri vasıtasıyla engel olmasını sağlayan yaklaşım hangisidir?

A) Liyakat yaklaşımı B) Kamuyu aydınlatma yaklaşımı C) Açıklık yaklaşımı D) Serbestlik yaklaşımı E) Bilgilendirme yaklaşımı

Soru 2:

YATIRIMCININ KORUNMASI İLKESİNİN UYGULANABİLİRLİGˆİ hakkında hangisi söylenebilir?

A) Yatırımcının korunması ilkesinin, yalnızca 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun1’inci maddesinde bir amaç olarak yer alması, tek başına yatırımcıların yeterli biçimde korun- duğu manasını doğurur. B) Kanunda yer alan, genel ve soyut bir amacın; hukuki alt yapı hazırlanmaksızın elverişli kural ve mekanizmalarla desteklenmediği ve somutlaştırılma- dığı müddetçe, uygun ve etkin bir şekilde realize edilmesi mümkündür. C) Dünya Bankası tarafından yayımlanan Finansal Piyasalarda Tüketicilerin Korunmasına ve Finansal Kültüre İlişkin İyi Uygulamalar Danışma Taslağı’na baktığımızda, yatırımcının korunmasına ilişkin düzenlemelere ilişkin önemli husus bulunmamaktadır. D) İşin doğası gereği aktüel sorunlara sürekli yenilerin katılması neticesinde, söz konusu hedeflenen koruma sistemini sürekli güncel tutmak görevinin Kurul’la ilişkisi yoktur. E) Yatırımcının korunması ilkesinin hayata geçirilebilmesi için yapılacak düzenlemele- rin, şu çerçevede olması düşünülebilir:• Sağlam, güvenilir ve uzman yatırım tavsiyelerinin mevcudiyetini sağlamalıdır,• Dürüst ve güvenilir reklam ve promosyon uygulamalarını içermelidir,• Etkin ve hızlı bir yatırımcı tazmin sisteminin varlığı ile birlikte, yükümlülüğünüyerine getirmeyenler aleyhine sürekli ve etkili çareler mevcut olmalıdır,• Açık, kolayca anlaşılabilir ve yeterli koruma sağlayacak kapsamı içermelidir.

Soru 3:

Sermaye Piyasası Kanununun 102. maddesi gereği Kurula bildirimde bulunanlar, özel kanunlarda hüküm bulunsa dahi, bu madde çerçevesinde yapılan bildirimler ve bildirimde bulunulanlar hakkında, mahkeme, savcılık ve ................... dışında, işleme taraf olanlar dâhil, üçüncü kişiler ile kurum ve kuruluşlara bilgi veremez. Yukarıda boş bırakılan yeri aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

A) Ticaret Bakanlığı B) Sayıştay C) İcra dairesi D) Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı E) Vergi dairesi

Soru 4:

Sermaye Piyasası Kurulu tarafından istenen bilgi, belge ve elektronik ortamda tutulanlar dahil kayıtları hiç veya istenen şekliyle vermeyen kişiler hakkında aşağıdaki yaptırım türlerinden hangisi uygulanır?

A) İdari para cezası B) Tazminat C) Cebri icra D) Hapis cezası E) Hükümsüzlük

Soru 5:

Halka Açık Anonim Ortaklıkların Denetimi hakkında aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A) Denetim hem SPK tarafından hem de bağımsız denetim kuruluşları tarafından gerçekleştirilecektir. B) Bağımsız denetim kuruluşlarınca yapılacak denetim geçici bir denetim niteliğindedir. C) Denetim sonunda ortaklık hakkında sadece olumlu görüş veya olumsuz görüş açıklanabilir. D) Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yapılacak denetim sadece halka açık anonim ortaklığınkuruluşunda karşımıza çıkar. E) SPK'da Kurul tarafından idari para cezası uygulanacak fiiller ile sermaye piyasası suçları düzenlenmemiştir.

Soru 6:

Sermaye Piyasası Kurulunca izin verilen kayıtlı sermaye tavanı, en çok kaç yıl için geçerlidir?

A) 1 yıl B) 2 yıl C) 3 yıl D) 4 yıl E) 5 yıl

Soru 7:

I. İdari yaptırımlara karşı açılacak iptal ve tam yargı davaları, Ankara İdare Mahkemeleri’nde görülecektir. II. İdari para cezalarına karşı idari yargı yoluna gidilecektir. III. İdarenin işlemlerinden tek yanlı, kesin ve yürütülebilir nitelikte olanlarına karşı iptal davası açılabilir. Sermaye Piyasası Kurulunun kararlarıyla ilgili olarak hangi/hangileri doğrudur?

A) Sadece I B) I-II C) I-III D) II-III E) I-II-III

Soru 8:

I- Piyasanın etkin olmaması, II-Piyasa hizmetlerine adil ve eşit erişim sağlanamaması, III-Piyasa dolandırıcılığı, IV- Ortaklık kontrolünde meydana gelen değişimler konusunda haksız uygulamalara maruz kalmaları. Piyasa oyuncusu sıfatına sahip yatırımcıların sorunları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I, II ve III C) I, III ve IV D) II,III ve IV E) I,II, III ve IV

Soru 9:

Halka açık anonim ortaklıklar ve işleyişi hakkında aşağıdakilerden hangisi söylenemez?

A) Faaliyetleri sırasında ve faaliyetlerinin sona ermesi hâlinde yapılması gerekenler hem TTK’de hem de SPK’de ayrıntılı olarak ele alınmıştır. B) Halka açık anonim ortaklığın denetimi konusunda SPK hükümlerine göre bağımsız denetim sistemi uygulanmaktadır. Halka açık anonim ortaklıkların denetimi ve bağımsız dış denetimi, pay sahiplerinin ve alacaklıların haklarının korunması açısındanönemlidir C) Halka açık anonim ortaklıklar bazen zorunlu olarak bazen de isteğe bağlı olarak sonaerer. Sona erme hâlinde hem dış tasfiyenin hem de iç tasfiyenin gerçekleştirilmesi gerekir. D) Halka açık anonim ortaklıklar kendi paylarını, Kurul tarafından belirlenen şartlar çerçevesinde satın alabilir ve rehin olarak kabul edebilir. E) Halka açık bir anonim ortaklığın işleyişi sırasında ortaya çıkan ihtiyaçlar veya pay sahiplerinin talepleri ile esas sözleşmesinde bazı değişiklikler yapılamaz.

Soru 10:

Piyasa Oyuncusu Sıfatıyla Yatırımcı kavramı hakkında aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A) İkincil piyasalarda faaliyet gösteren yatırımcılar, piyasa oyuncusu sıfatına sahip değildir. B) Piyasanın etkin ol- maması, piyasa hizmetlerine adil ve eşit erişim sağlanamaması ya da işlem bilgilerinin yatırımcılara etkin bir şekilde duyurulmaması gibi birinci tür problemler; piyasaların dü- zeni ve işleyiş sistemi ile ilgilidir. C) Piyasanın diğer oyuncularından problem kaynaklanmamaktadır. D) Piyasanın diğer oyuncularından kaynaklanan problemlere; manipülasyon (piyasa dolandırıcılığı), içeriden öğrenenlerin ticareti (bilgi suistimali) gibi piyasayı bozan ve yatırımcıyı zarara uğratması muhtemel durumlar verilebilir. E) İkincil piyasalarda faaliyet gösteren yatırımcılar, piyasa oyuncusu sıfatıyla hareket ettikleri durumda problemle karşılaşılmaz.

Soru 11:

Kabahatin işlenmesi suretiyle bir menfaat temin edilmesi veya zarara sebebiyet verilmesi hâlinde verilecek idari para cezasının miktarı bu menfaat veya zararın kaç katından az olamaz?

A) 1 B) 2 C) 3 D) 4 E) 5

Soru 12:

Sermaye piyasalarında yatırımcıyı korumaya yönelik hukuki düzenlemeler, aşağıda verilen başlıklardan hangileri ile ele alınabilir? I-Sermaye Piyasası Kanunu II-Türk Ticaret Kanunu III-Diğer düzenlemeler

A) Yalnız I B) Yalnız II C) I-III D) II-III E) I-II-III

Soru 13:

Dış kaynaklardan sermaye artırımı yapılabilmesi için payların nakdi bedellerinin hangi oranda ödenmiş olması gerekmektedir?

A) %10 B) %30 C) %50 D) %80 E) %100

Soru 14:

Anonim ortaklığın kurulması resmileştikten sonra sermaye borcunun ifa edilmesi kapsamında taahhüt edilen sermayenin en az ne kadarı hemen nakit olarak ödenmelidir?

A) Tamamı B) Yarısı C) Dörtte üçü D) Dörtte biri E) Beşte biri

Soru 15:

I- Sermaye Piyasası Kurulu’nun sirküleri, II- Borsa İstanbul’un genelgeleri, III- Takasbank’ın Takas ve Saklama İlkelerini duyurduğu genel mektupları, Sermaye piyasalarında yatırımcıyı korumaya yönelik hukuki düzenlemeler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 16:

Hedefi yerine getirirken kamuyu aydınlatma yaklaşımı hangi temel işlevleri görmektedir?

A) Koruyuculuk, caydırıcılık ve aydınlatıcılık B) koruyuculuk ve caydırıcılık C) koruyuculuk ve aydınlatıcılık D) Koruyuculuk E) Aydınlanma

Soru 17:

Halka açık anonim ortaklıkların kendi paylarını satın alabilmesi için genel kurul tarafından aşağıdakilerden hangisine yetki verilmesi gerekmektedir?

A) Sermaye Piyasası Kurulu B) Denetçi C) Yönetim kurulu D) Riskin erken saptanması komitesi E) Müdürler

Soru 18:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasında yatırımcının korunmasına yönelik mekanizmalardan değildir?

A) TTK Yatırımları Koruması Düzenlenmesi B) Yatırımcıların Yanlış Karar Almalarını Engellemeye Yönelik Yaklaşımlar C) Liyakat Yaklaşımı D) Kamuyu Aydınlatma Yaklaşımı E) Yatırımcıları Aracıların Faaliyetlerinden Doğan Risklerden Koruma

Soru 19:

I- Sağlam, güvenilir ve uzman yatırım tavsiyelerinin mevcudiyetini sağlamalıdır, II- Dürüst ve güvenilir reklam ve promosyon uygulamalarını içermelidir, III- Açık, kolayca anlaşılabilir ve yeterli koruma sağlayacak kapsamı içermelidir. Yatırımcının korunması ilkesinin hayata geçirilebilmesi için yapılacak düzenlemeler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?