Sermaye Piyasası Hukuku Çıkmış Sorular, Online Deneme Sınavları, Çalışma, Dersler, Sınava Hazırlanma, vize, final

Soru 1:

Ülkemizde sermaye piyasası araçlarının işlem gördüğü en önemli borsa aşağıdakilerden hangisidir?

A) Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası B) Borsa İstanbul C) İstanbul Altın Borsası D) İstanbul Takas ve Saklama Bankası E) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası

Soru 2:

Dar yetkili aracı kurum aşağıdaki işlemlerden hangisini yapmaya yetkilidir?

A) Portföy yöneticiliğine aracılık etmek B) Genel saklama faaliyetine aracılık etmek C) Işlem aracılığını yapmak D) Sınırlı saklama aracılığını yapmak E) Emir iletimine aracılık etmek

Soru 3:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasında fon talep edenlerden biri değildir ?

A) Borsalar B) Anonim ortaklıklar C) Özel bütçeli idareler D) T.C. Merkez Bankası E) Mahalli idareler

Soru 4:

KOLLEKTİF YATIRIM KURULUŞU KAVRAMI VE SERMAYE PİYASASI MEVZUATINDAKİ KONUMU ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi söylenebilir?

A) Sermaye Piyasası Kanunu 35. maddesinin a bendinde yer alan yatırım kuruluşları kavramını müteakip, benzer bir ifade ile diğer bir sermaye piyasası kurumu olarak kolektifyatırım kuruluşları kavramına rastlanmaktadır. Her ne kadar a bendinde yer aldığı gibiburada da yatırım kuruluşu ibaresine yer verilmişse de esasen farklı bir kurumun buradadüzenlendiği anlaşılmaktadır. B) Yatırım ortaklıkları kavram olarak SerPK m.48/1’de, “yatırım ortaklıkları, sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, girişim sermayesiyatırımları ile Kurulca belirlenecek diğer varlık ve haklardan oluşan portföyleri işletmekamacıyla, paylarını ihraç etmek üzere kurulan sabit veya değişken sermayeli limited ortaklıklardır” şeklinde ifade bulmuştur. C) Mülga 2499 sayılı Kanun döneminde geçerli olan 35. madde ile ilgili düzenlemeninbelirlediği kapsam nedeniyle yatırım ortaklıkları sınırlı olarak, portföylerinin içeriklerinegöre, gayrimenkul yatırım ortaklıkları, girişim sermayesi yatırım ortaklıkları, menkul kıymet yatırım ortaklıkları ve kıymetli madenler yatırım ortaklıkları olarak tasnif ediliyordu.6362 sayılı SerPK'da da aynı düzen benimsenmiştir. D) Sermaye piyasası aracı kavramından, yalnızca menkulkıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri anlaşılır. E) Yatırım ortaklıklarının portföy içerikleri tek tek sayılmıştır.

Soru 5:

I-Sahipliğe, II-Yönetim sözleşmesine, III- Alım-satıma, IV- Ortaklığa, V- Eser sözleşmesine, Kira sertifikalarının Varlık Kiralama Şirketleri tarafından ihraç edilebilmesi ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) I ve II B) I, III ve V C) II, III ve IV D) III, IV ve V E) I, II, III, IV ve V

Soru 6:

Sermaye Piyasası Kurulunun Sermaye Piyasası Kanunu’nun uygulanmasını sağlamak amacıyla kendisine verilen yetki çerçevesinde tebliğ ve yönetmelik hazırlaması hangi yetki kapsamına girer?

A) Gözetim yetkisi B) Düzenleme yetkisi C) Yaptırım uygulama yetkisi D) İzin yetkisi E) Denetleme yetkisi

Soru 7:

Aşağıdakilerden hangisi payların sahibine sağladığı mali haklardandır?

A) Rüçhan hakkı B) Oy hakkı C) İnceleme ve denetleme hakkı D) Bilgi alma hakkı E) Anonim ortaklık genel kurul toplantılarına katılma hakkı

Soru 8:

Yatırım kuruluşlarının kişilere, ailelere ya da ortak yatırım hizmetlerine sahip kişilerden oluşan gruplara yönelik mali, hukuki, vergisel ve benzeri hususlarda sunduğu danışmanlık hizmeti aşağıdaki yan hizmetlerden hangisini ifade etmektedir?

A) Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması B) Finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması C) Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması D) Genel yatırım tavsiyesi sunulması E) Kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması

Soru 9:

Kuruluş izni verilebilmesi için aracı kurum kurucu ortaklarının aşağıdaki koşullardan hangisini gerçekleştirmesi gerekir?

A) Faaliyet izinlerinden biri Kurul tarafından iptal edilmiş kuruluşlarla herhangi bir ilgisi olmamalıdır. B) Konkordato ilan etmiş olmalıdır. C) Müflis olmalıdır. D) Haklarında iflasın ertelenmesi kararı verilmiş olmalıdır. E) Gerekli mali güç ve işin gerektirdiği dürüstlük ve itibara sahip olmasıgereklidir.

Soru 10:

Aşağıdakilerden hangisi menkul kıymetler başlığı altında değerlendirilir?

A) Para B) Çek C) Poliçe D) Bono E) Depo sertifikaları

Soru 11:

Aşağıdakilerden hangisi yabancı sermaye piyasa araçlarının ülkede işlem görmesi için kullanılan menkul kıymettir?

A) Depo sertifikaları B) Fon C) Çek D) Bono E) Para

Soru 12:

………….. ihraç edilecek sermaye piyasası araçlarının bedelinin, satışın başlamasından önce tam ve nakden ödenmesi suretiyle bir kısmının satın alınarak halka satılmasının, satışı yapana karşı taahhüt edilmesidir. Yukarıda boş bırakılan yere hangi kavram getirilmelidir.

A) Halka arz B) Kısmen bakiyeyi yüklenim C) Yatırım danışmanlığı D) Yatırım danışmanlığı E) Portföy aracılığı

Soru 13:

..................................., kanun hükümleri uyarınca nitelikli yatırımcılardan katılma payları karşılığında toplanan paralarla, pay sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göre üçüncü fıkrada belirtilen varlık ve işlemlerden oluşan portföyü işletmek amacıyla Kuruldan faaliyet izni alan portföy yönetim şirketleri ve gayrimenkul portföy yönetim şirketleri tarafından bir içtüzük ile süreli veya süresiz olarak kurulan ve tüzel kişiliği bulunmayan malvarlığıdır. Yukarıda verilen cümledeki boşluğu doldurunuz.

A) Gayrimenkul Yatırım Fonu B) Girişim Sermayesi Yatırım Fonu C) Katılım Portföyü Fonu D) Değişken Portföy Fonu E) Serbest Portföy Fonu

Soru 14:

Aşağıdakilerden hangisi aracı kurum, banka ve bunlar dışında kalan diğer yatırım kuruluşları bakımından aranan kuruluş şartlarından biri değildir?

A) Paylı komandit şirket şeklinde kurulmuş olmak B) Payların nama yazılı olması C) Payların nakit karşılığı olması D) Esas sözleşmenin mevzuata uygunluğu E) Şeffaf ve açık ortaklık yapısı

Soru 15:

Merkezi Kayıt Kuruluşuyla ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A) Merkezi Kayıt Kuruluşu limited şirket şeklinde kurulmalıdır. B) Merkezi Kayıt Kuruluşu, sermaye piyasası araçlarının işlem gördüğü yerlerdir. C) Merkezi Kayıt Kuruluşunun ortakları bulunmaktadır. D) Merkezi Kayıt Kuruluşu, kayıtları esas itibariyle, sermaye piyasası araçlarının çıkarılma tarihleri itibarıyla tutmaktadır. E) Merkezi Kayıt Kuruluşu bir kamu hukuku tüzel kişisidir.

Soru 16:

I-Gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulması, II- Kurucunun portföy saklama hizmetini yürütmek üzere Kurulca yetkilendirilmiş bir kuruluş ile anlaşmış olması, III- Fon iç tüzüğünün Kurulca onaylanması, Yatırım fonlarının kuruluş izni alabilmesi şartları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

A) Yalnız I B) I ve II C) I ve III D) II ve III E) I, II ve III

Soru 17:

Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu türlerinden biri değildir?

A) Hisse senedi şemsiye fonu B) Kambiyo senetleri fonu C) Değişken şemsiye fon D) Fon sepeti şemsiye fonu E) Kıymetli madenler şemsiye fonu

Soru 18:

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası yatırım kuruluşlarından değildir?

A) Varlık kiralama şirketleri B) İpotek finansmanı kuruluşları C) Merkezi kiralama kuruluşları D) Merkezi saklama E) Veri depolama kuruluşları

Soru 19:

“............................, sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, girişim sermayesi yatırımları ile Kurulca belirlenecek diğer varlık ve haklardan oluşan portföyleri işletmek amacıyla, paylarını ihraç etmek üzere kurulan sabit veya değişken sermayeli anonim ortaklıklardır” Yukarıda verilen cümledeki boşluğu doldurunuz.

A) Yatırım ortaklıkları B) Merkezi finans C) Yerel finans D) Sabit ortaklık E) Değişken ortaklık

Soru 20:

Yatırım kuruluşlarının mali durumlarının önemli derecede bozulması nedeniyle ödeme ve sermaye piyasası araçlarını teslim yükümlülüklerini yerine getirememeleri, sermaye piyasası yatırımcıları için bir mağduriyet oluşturabilir. Bu mağduriyeti önlemek amacıyla Sermaye Piyasası Kanunu’nda düzenlenen kurum aşağıdakilerden hangisidir?

A) Borsa İstanbul B) Bağımsız denetim C) Derecelendirme D) Yatırım fonları E) Yatırımcı Tazmin Merkezi