Seçmeli Ara Sınav - Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar

Soru 1:

Döviz cinsinden gelecek zamanlarda ödemeleri olan ve bu nedenle döviz kurunun yükselmesinden endişe eden bir ithalatçı, bu durumun olumsuz etkilerinden korunmak amacıyla hangi piyasada/borsada işlem yapabilir?

A) Vadeli işlem ve opsiyon borsası B) Altın Borsası C) Tahvil ve Bono Piyasası D) Repo ve Ters Repo Piyasası E) Hisse Senetleri Piyasası

Soru 2:

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri finansal düzenlemeler içerisinde yer alır? I. Mali Düzenleme ve Gözetim II.Yatırımcı Haklarının Korunması III.Sistematik Düzenleme ve Gözetim IV. Sistemde Rekabetin Tesis Edilmesi

A) I,II,III B) II,III,IV C) I,III,IV D) I,II,IV E) I,II,III,IV

Soru 3:

Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurumlarından biri değildir?

A) Yatırım Ortaklıkları B) Konut Finansmanı Fonları C) Portföy Yönetim Şirketleri D) Türkiye Cumhuriyeti Merkez Bankası E) İpotek Finansmanı Kuruluşları

Soru 4:

1981 yılında 2499 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ile kurulan ve yetkilerini kendi sorumluluğu altında bağımsız olarak kullanan, idari ve mali özerkliğe sahip düzenleyici ve denetleyici kamu kurumu aşağıdakilerden hangisidir?

A) Sermaye Piyasası Kurulu B) TC Merkez Bankası C) Borsa İstanbul (İMKB) D) Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu E) Rekabet Kurulu

Soru 5:

Borsa İstanbul’da (İMKB) SPK kaydında bulunan ancak payları Borsa’da işlem görmeyen, SPK tarafından belirlenmiş şirketlerin payları nerede işlem görür?

A) Ulusal pazarda B) Gözaltı pazarında C) Serbest işlem platformunda D) Kurumsal ürünler pazarında E) İkinci ulusal pazarda

Soru 6:

İMKB'de yer alan alt pazarlardan gözaltı pazarı, İMKB'de yer alan hangi piyasa içerisinde bulunur?

A) Gelişen İşletmeler Piyasası B) Tahvil ve Bono Piyasası C) Hisse Senetleri Piyasası D) Yabancı Menkul Kıymetler Piyasası E) Vadeli İşlemler Piyasası

Soru 7:

Finansal piyasalar finansal varlığın niteliğine göre nasıl sınıflandırılır?

A) Borç piyasaları-Öz sermaye piyasaları B) Para piyasaları-Sermaye piyasaları C) Birincil piyasalar-İkincil piyasa D) Nakit ya da spot piyasalar-Vadeli piyasalar E) Örgütlenmiş piyasalar-Örgütlenmemiş piyasalar

Soru 8:

Bir komisyon karşılığında fon arz edenlerle fon talep edenleri karşılaştıran kurumlara ne ad verilir?

A) Dealer B) Broker C) Yatırım ortaklığı D) Factoring şirketi E) Yüklenim aracılığı

Soru 9:

Aşağıdakilerden hangisi finansal varlıkların araya bir kurum girmeksizin aracısız el değiştirmesidir?

A) Doğrudan finansman B) Portföy yatırımları C) Doğrudan yatırımlar D) Dolaylı finansman E) Finansal piyasalar

Soru 10:

Aşağıdakilerden hangisi finansal piyasaları globalleşmeye yönlendiren temel faktörlerden biri değildir?

A) Finansal liberalleşme B) Kamulaştırma uygulamalarının artması C) Finansal yenilikler ve teknolojik ilerlemeler D) Mali krizler E) Finansal piyasalarda yakınlaşma

Soru 11:

Nominal faiz oranı % 15 olduğuna göre beklenen enflasyonun % 10 olması durumunda beklenen reel getiri ne kadar olacaktır?

A) %3 B) %4 C) %4,5 D) %5 E) %5,5

Soru 12:

Aşağıdakilerden hangisi finans sektörünün düzenlenmesinin nedenlerinden birisi değildir?

A) Dışsallıklar B) Piyasa Yetersizlikleri ve Başarısızlıkları C) Ahlaki C¸öküntü D) Sistemin Kilitlenmesi E) Rekabetin Güçlü Olması

Soru 13:

Aşağıdaki seçeneklerden hangisinde para piyasasının temel araçlarından birisi yer almamaktadır?

A) Para B) Mevduat C) Banka D) Hazine bonoları E) Finansman bonoları

Soru 14:

Bireysel emeklilik sistemi ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Her kesimin katılımına açıktır. B) Zorunluluk esasına göre işleyen bir sistemdir. C) Birikimlerin, asgari bir süre sonunda başka bir emeklilik fonuna aktarılması mümkündür. D) Sermaye piyasalarının derinleşmesine olanak sağlar. E) Kamunun, sosyal güvenlikten kaynaklanan yükünü azaltmasına olanak sağlar.

Soru 15:

Bir ülkenin yabancı sermayenin ülkede yatırım yapması için finansal kazançlardan alınan vergileri azaltması ya da kaldırması, finansal kürselleşmenin hangi boyutunu ifade eder?

A) Finansal Yenilikler ve Teknolojik İlerlemeler B) Finansal Liberalleşme C) Mali Krizler D) Doğrudan Yatırımların Artması E) Finansal Piyasalarda Yakınlaşma

Soru 16:

G 20 kararları çerçevesinde "Küresel ölçekte önemli finansal kuruluşların bir listesini yayınlamak" görevi aşağıdakilerden hangisine bırakılmıştır?

A) Mali İstikrar Kurulu B) Vergi Birliği C) Uluslararası Finans Kurumu D) Dünya Ticaret Örgütü E) IOSCO

Soru 17:

Yatırımcıları Koruma Fonu ilgili hangi kanun uyarınca kurulmuştur?

A) Tüketicinin Korunması Hakkında Kanun B) Türk Ticaret Kanunu C) Vergi Usul Kanunu D) Sermaye Piyasaları Kanunu E) Borçlar Kanunu

Soru 18:

Finansal araçların kolaylıkla el değiştirmesini sağlayarak sermayenin el değiştirmesine ve halkın küçük tasarruflarla büyük şirketlere ortak olabilmesine imkan sağlaması borsaların hangi özelliği ile ilgilidir?

A) Bir ekonomide sermayenin tabana yayılmasına katkıda bulunması B) Ekonominin göstergesi olması C) Güven sağlaması D) Ekonomide yapısal dönüşümleri kolaylaştırması E) Likidite sağlaması

Soru 19:

I. Yatırımcılar ve şirketler sorunuII. Menkul değer ve payların alım-satımı III. Yatırımcılar ve şirketlerin borsalar aracılığıyla farklı finansal araçlarda sermaye ve miktar artırımına gitmesiYukarıdakilerden hangisi Avrupa Birliği’nde EurActiv (2011)’de özetlendiği şekliyle, toptan satış seviyesindeyer alan konulardır?

A) Yalnız I B) Yalnız II C) I ve II D) II ve III E) I, II ve III

Soru 20:

Aşağıdaki kurumlardan hangisi kişilerden katılma belgeleri karşılığında toplanan paralarla sermaye piyasası ve kıymetli madenlerden oluşan portföyleri işletirler?

A) Varlık yönetim şirketleri B) Yatırım ortaklıkları C) Yatırım fonları D) Risk sermaye şirketleri E) Factoring şirketleri