Final Sınavı - Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar

Soru 1:

Sermaye piyasası işlemlerinde internet kullanımı hangi tarihte yürürlüğe konulmuştur?

A) 1989 B) 1999 C) 2006 D) 2012 E) 1992

Soru 2:

Başka bir elektronik veriye eklenen veya elektronik veriyle mantıksal bağlantısı bulunan ve kimlik doğrulama amacıyla kullanılan veriye ne ad verilir?

A) Sicil no B) Adres C) Portföy D) Elektronik imza E) Sirküler

Soru 3:

Küresel kriz hangi yılda başlamıştır?

A) 2007 B) 2008 C) 2009 D) 2010 E) 2011

Soru 4:

Aşağıdakilerden hangisi kamuyu aydınlatmakla sorumlu değildir?

A) Şirket üst düzey yöneticileri B) Bağımsız denetçiler C) İşlem yapanlar D) Yatırımcılar E) Aracı kuruluşlar

Soru 5:

Mevcut ortakların, yeni ihraç edilecek hisse senetlerinden öncelikli satın alma hakkı aşağıdakilerden hangisidir?

A) Prim hakkı B) Rüçhan hakkı C) Hisse hakkı D) İntifa hakkı E) İmtiyaz hakkı

Soru 6:

Verilen ifadelerden hangisi kurumsal yönetim ilkelerinden biri değildir?

A) Eşitlik B) Şeffaflık C) Sorumluluk D) Gizlilik E) Hesap verebilirlik

Soru 7:

Belirli bir işleme taraf olanların dışındakilerin bu işlem nedeniyle etkilenmelerine ne ad verilir?

A) Ahlaki Çöküntü B) Dışsallık C) Sistemin Kilitlenmesi D) Rekabetin Zayıf Olması E) Ölçek Ekonomisi

Soru 8:

Aşağıdakilerden hangisi mezzanine kapital’in türlerindendir?

A) Sukuk B) Arbitraj C) Hedger D) Kredi spread opsiyonları E) Swap

Soru 9:

I. İpotek teminatlı menkul kıymetler II. İpotek finansmanı kuruluşları tarafından ihraç edilen hisse senedi dışındaki sermaye piyasası araçları III. İpoteğe dayalı menkul kıymetler IV. Varlığa dayalı menkul kıymet Yukarıdakilerden hangileri ipotekli sermaye piyasası araçlarındandır?

A) Yalnız II B) I ve II C) II ve III D) I, II ve III E) I ve IV

Soru 10:

Aşağıdakilerden hangisi İşletmeye yaptıkları yatırımın anaparası ile faiz ve kâr payı seklindeki getirilerini zamanında alıp alamayacaklarını bilmek için bilgilendirilmeye ihtiyaç duymaktadır?

A) Şirket Yöneticileri ve Hâkim Ortaklar B) Sermaye Piyasası Aracılığıyla İşletmelere Fon Sağlayan Mevcut ve Potansiyel Yatırımcılar C) İşletme Çalışanları ve Sendikalar D) Müşteriler E) Tedarikçiler

Soru 11:

Finansal tablolardaki çeşitli hesaplar arasındaki ilişkileri kuran, ölçen ve yorumunu yapan uzmana ne ad verilmektedir?

A) Finansör B) Yatırım Uzmanı C) Muhasebeci D) Finansal Analist E) Denetici

Soru 12:

Aşağıdakilerden hangisinin faaliyeti olarak mevduat toplama gösterilebilir?

A) Bankalar B) Anonim şirketler C) Limited şirketler D) Yatırım ortaklıkları E) Yatırım fonları

Soru 13:

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Kamuyu bilgilendirme konusunda sorumlu olan kişilerdendir? I.Şirketin üst düzey yöneticileri ve ortaklar II.Bağımsız denetçiler III.İşlem yapanlar IV.Aracı kuruluşlar

A) I,II B) II,III C) I,II,III D) II,III,IV E) I,II,III,IV

Soru 14:

Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri aracı kurumların faaliyet ve hizmetleri arasında yer almaktaır? I. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi II. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi III. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı IV. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi V. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi

A) Yalnız I B) I ve III C) II, III ve V D) I, II, III ve IV E) I, II, III, IV ve V

Soru 15:

2011 yılı itibariyle Türkiye'de kaç banka bulunmaktadır?

A) 31 B) 37 C) 45 D) 48 E) 57

Soru 16:

Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yatırımcı değildir?

A) Emeklilik fonları B) Yatırım fonları C) Sigorta şirketleri D) Bankalar E) Bireyler

Soru 17:

Aşağıdaki ilkelerden hangisi kurumsal yönetim anlayışıyla bağdaşmaz?

A) Eşitlik B) Şeffaflık C) Manipülasyon D) Hesap verebilirlik E) Sorumluluk

Soru 18:

Dünyada kurulan ilk merkez bankası hangi bankadır?

A) İngiltere Bankası B) Mezopotamya Bankası C) ABD Merkez Bankası D) Federal Reserve Bank E) IMF

Soru 19:

Aşağıdakilerden hangisi Avrupa'daki para karmaşasının sonucudur?

A) Ekonomik ve Siyasal istikrarsızlık B) Savaşlar C) Deniz Ticaretinin yaygınlaşması D) Amsterdam bankasının kurulması E) İspanyolların Güney Amerika'dan getirdikleri altınlarla sikkeler basması

Soru 20:

I-Standard & Poor’s Corporation (S&P)II-Moody’s Investors Service (Moody’s)III-Fitch Investors Service (Fitch)IV-Japon JCRYukarıdakilerden hangisi önde gelen uluslararası kredi derecelendirme kuruluşlarındandır?

A) I ve II B) I ve III C) I, II ve IV D) I, II, ve III E) I, II, III ve IV