Seçmeli Ara Sınav - Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar

Soru 1:

Aşağıdakilerden hangisi 45 güne kadar olan vadeli fonları tanımlamada kullanılır?

A) Likit fon B) Risksiz fon C) Başabaş fon D) Kaldıraçsız fon E) Adi fon

Soru 2:

I) Küresel ekonominin karşı karşıya olduğu zorluklarla mücadele etmek için politika ve eylemlerin koordineli bir şekilde yürütülmesi kararı alınmış olup herkesin kendi üzerine düşeni yapması gerektiği vurgulanmıştır.II) Mali kuruluşların çok büyük olduğu gerekçesiyle iflasına izin verilemeyeceğine yönelik anlayışın değiştirilmesi ve bu gibi kuruluşların tasfiye maliyetlerinin vergi mükellefleri üzerine yüklenmesinin engellenmesi konusunda mutabakata varılmıştır.III) Mali İstikrar Kurulu’nun (FSB)’nin, mali sektörün düzenlenmesi ile ilgili gündemin koordinasyonu ve izlemesine yönelik kapasitesini artırmak amacıyla reform yapılması kararlaştırılmış ve reform kapsamında, Kurul’a tüzel kişilik ve daha geniş bir mali özerklik verileceği belirtilmiştir.Yukarıdakilerden hangileri G-20 zirvesinde finansal regülasyona ilişkin görüşülen maddelerdendir?

A) Yalnız I B) Yalnız III C) I ve II D) II ve III E) Hepsi

Soru 3:

İşletmelerde sermaye piyasalarından sağlanan fonlar, genellikle orta ve uzun süreli varlıkların finansmanında kullanılır. Bir ülkede sermaye piyasasının gelişebilmesi için belirli koşulların sağlanması gerekir. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının gelişebilmesi koşullarından değildir?

A) Özel ya da kamu işletmelerinin uzun süreli fonlara ihtiyaçlarının olması B) Menkul değerlere yatırım yapılmasına uygun ortamın olması C) Çok sayıda halka açık anonim ortaklıkların olması D) Sermaye piyasasında aracılık yapacak aracı kurumların gelişmiş olması E) Uluslararası finansal ilişkilerin sağlanmış olması

Soru 4:

Amerika Birleşik Devletleri’nde düzenleyici yapının örgütlenme şekli aşağıdakilerden hangisidir?

A) 3 Ayaklı B) 4 Ayaklı C) 5 Ayaklı D) 6 Ayaklı E) 7 Ayaklı

Soru 5:

Finansal piyasalar çeşitli açılardan sınıflandırılır. Bunlardan “borç piyasaları” finansal varlığın niteliğine göre yapılan sınıflandırmada yer alır. Aşağıdakilerden hangisi bu gruba giren bir başka finansal piyasadır?

A) Öz sermaye piyasaları B) İkincil piyasa C) Vadeli piyasalar D) Örgütlenmiş piyasalar E) Örgütlenmemiş piyasalar

Soru 6:

Aşağıdaki seçeneklerden hangisinde yatırım danışmanlığını yürüten kurum yer almaktadır?

A) Devlet B) Bakanlık C) Kurul D) Sermaye Piyasası Kurulundan Yetki Belgesi Almış Kurumlar E) Yönetim Kurulu

Soru 7:

Aşağıdakilerden hangisi finansal kontratların özelliklerinden biridir?

A) Çok sık satın alınması B) Yatırımcılarının, yeterli bilgi ve tecrübeye sahip olması C) Satın alındığı sırada, ürünün iyi olup olmadığını bilmenin çok zor olması D) Garantisinin olması E) Bozuklukların giderilebilmesi

Soru 8:

Türkiye’de sermaye piyasalarını hukuki altyapıya kavuşturan Sermaye Piyasası Kanunu ne zaman yürürlüğe girmiştir?

A) 1971 B) 1975 C) 1978 D) 1981 E) 1985

Soru 9:

Türkiye'de sermaye piyasaları hangi tarihte hukuki altyapıya kavuşmuştur?

A) 8 Şubat 1971 B) 24 Ocak 1980 C) 26 Aralık 1985 D) 1 Mart 1985 E) 30 Temmuz 1981

Soru 10:

I. Yatırım ortaklıklarıII. Bağımsız dış denetim şirketleriIII. İpotek finansman kuruluşlarıIV. Sermaye piyasası meslek birlikleri1. Yukarıdakilerden hangisi sermaye piyasası kurumudur?

A) Yalnız II B) Yalnız III C) I ve IV D) I, III ve IV E) I, II, III, IV

Soru 11:

Aşağıdakilerden hangisi düzenleme kavramını çeşitli ekonomik faaliyetler çerçevesinde devletin müdahalesini içeren uygulamalar bütünü olarak ele almaktadır?

A) İktisat B) Siyaset C) İşletme D) Hukuk E) Kamu Yönetimi

Soru 12:

İMKB Başkanı kaç yıllığına atanır?

A) 3 B) 4 C) 5 D) 6 E) 7

Soru 13:

Aşağıdakilerden hangisi finansal kontratların kendisine has özelliklerinden biri değildir?

A) Tüketicilerin aldıkları diğer ürünlerin aksine, hizmet sağlayan firma batarsa yatırımcının birikimi kaybolabilir B) Satın alındığı sırada alınan ürünün iyi olup olmadığını bilmek çok zordur C) Bozukluklar giderilebilir D) Çok sık satın alınmazlar, bu yüzden yatırımcıların bilgisi ve tecrübesi azdır E) Bir garantisi bulunmamaktadır

Soru 14:

Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu’nun 10/A maddesi uyarınca, sermaye piyasası araçlarını ve bunlara bağlı hakları, bilgisayar ortamında, üyeler ve hak sahipleri itibariyle kayden izlemek üzere kurulmuş bir anonim şirket olarak faaliyette bulunmaktadır?

A) Aracı Kurumlar B) Sermaye Piyasası Kurulu C) Merkezi Kayıt Kuruluşu D) Portföy Yönetimi Şirketleri E) Yatırım Danışmanlığı Şirketleri

Soru 15:

Aşağıdakilerden hangisi finansal kontratların kendisine has özelliklerinden değildir?

A) Çok sık satın alınmazlar B) Bir garantisi bulunmamaktadır. C) Bozukluklar giderilemez D) Ürünün iyi olup olmadığını bilemek çok zordur. E) Rekabet zayıftır

Soru 16:

Belirli bir işleme taraf olanların dışındakilerin bu işlem nedeniyle etkilenmeleri anlamına gelen kavram aşağıdakilerden hangisidir?

A) Bilgi asimetrisi B) Sistem kilitlenmesi C) Dışsallıklar D) Ahlaki çöküntü E) Çıkar çatışması

Soru 17:

Aşağıdakilerden hangisi İstanbul Altın Borsası’nda yer alan piyasalardan biridir?

A) Hisse senetleri piyasası B) Gelişen işletmeler piyasası C) Kesin alım satım piyasası D) Elmas ve kıymetli taş piyasası E) Yabancı menkul kıymetler piyasası

Soru 18:

ABD’de finansal kriz sebebiyle ortaya çıkanyapısal ve diğer tip sorunları gidermek amacıyla 21 Temmuz 2010 tarihinde uygulamayakonulmuş en kapsamlı reform aşağıdakilerden hangisidir?

A) Dodd-Frank Wall Street Reformu B) Delphi Londra Reformu C) Taylor ve Gantt Chicago Reformı D) Fonksiyonlar ve Sistemler Genel Düzenlemesi E) Kurumsal altyapı fonksiyonları

Soru 19:

Aşağıdakilerden hangisi bir komisyon karşılığında fon arz edenlerle talep edenleri karşılaştıran kurumlardır?

A) Dealerlar B) Brokerlar C) Risk Sermayesi Şirketleri D) Faktoring Şirketleri E) Finansman Şirketleri

Soru 20:

Bir bankanın batması halinde bir başka bankanın müşterilerinin paralarını çekmesi, finans sektörünün düzenlenmesini gerektiren hangi faktöre örnek teşkil eder?

A) Piyasa yetersizlikleri ve başarısızlıkları B) Sistemin kilitlenmesi C) Dışsallıklar D) Ahlaki çöküntü E) Rekabetin zayıf olması