Seçmeli Ara Sınav - Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar

Soru 1:

Uygun bir yatırım stratejisine dayanılarak en iyi gayret esası çerçevesinde amaçlanan fonları kapsayan şemsiye fonlara ne ad verilir?

A) Para piyasası şemsiye fonu B) Serbest şemsiye fon C) Garantili şemsiye fon D) Koruma amaçlı şemsiye fon E) Hisse senedi şemsiye fonu

Soru 2:

Aşağıdakilerden hangisi Kıymetli Madenler Piyasası'nda işlem yapamaz?

A) Bankalar B) Yetkili Müesseseler C) Kıymetli Madenler Aracı Kurumları D) Yurt dışında yerleşik şirketlerin Türkiye'deki Şubeleri E) Sigorta şierketleri

Soru 3:

Herhangi bir karşılaştırma ölçütü olmayan veya karşılaştırma ölçütünü fon portföyünden bağımsız olarak belirleyen fonlara ne ad verilir?

A) Likit fonlar B) Para piyasası fonları C) Uluslararası hisse fonları D) Özel fonlar E) Esnek fonlar

Soru 4:

I- Kurumsal yaklaşımII- Fonksiyonel yaklaşım III- Bütünleşik yaklaşımIV- İkiz tepe yaklaşımıYukarıdakilerden hangileri finansal düzenlemeye yönelik yapılardandır?

A) I-II B) II-III C) I-II-III-IV D) I-II-IV E) II-III-IV

Soru 5:

Aşağıdakilerden hangisi Merkezi Kayıt Kuruluşu’nun görev ve yetkilerinden biri değildir?

A) Sermaye piyasası araçlarını bilgisayar ortamında kayden izlemek B) Yatırımcıları Koruma Fonu’nu idare ve temsil etmek C) Sermaye piyasası araçlarının kaydileştirmesine ilişkin işlemleri yapmak D) Sermaye piyasalarının işleyiş kurallarını belirlemek E) Sermaye piyasası araçlarına ilişkin kayıtların mevzuatta öngörülen çerçevede gizliliğini sağlamak

Soru 6:

Bir menkul kıymetin vergi öncesi getiri oranı %14, vergi sonrası vergi oranı %12,32 ise uygulanan vergi oranı aşağıdakilerden hangisidir?

A) 8% B) 9% C) 10% D) 12% E) 13%

Soru 7:

Tek bir mega düzenleyici kurumun tüm finansal hizmetler sektörünün düzenlenmesinden ve gözetiminden sorumlu olduğu yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir?

A) Kurumsal yaklaşım B) Fonksiyonel yaklaşım C) Bütünleşik yaklaşım D) İkiz tepe yaklaşımı E) Finansal yaklaşım

Soru 8:

Pay sahibinin şirketin bedelli sermaye artırımına öncelikle katılma hakkına ne denir?

A) Bono B) Likidite C) Müzayede D) Rüçhan E) Temettü

Soru 9:

Doğrudan yatırımlar ve portföy yatırımları ile bir ülkedeki yerliler aşağıdakilerden hangisini gerçekleştirmektedir?

A) Yabancı ülkelere fon transferi B) Hedging C) Enflasyon D) Kota ve tarifelerin kısıtlanması E) Barter

Soru 10:

Finansal piyasalar, finansal varlığın niteliğine göre nasıl sınıflandırılır?

A) Para - Sermaye piyasaları B) Borç - Özsermaye piyasaları C) Birincil - İkincil piyasalar D) Spot - vadeli piyasalar E) Organize - Tezgâhüstü piyasalar

Soru 11:

Avrupa Birliği’nde finansal hizmetler, kaç temel seviyede yürütülmektedir?

A) İki Temel Seviyede B) Üç Temel Seviyede C) Dört Temel Seviyede D) Beş Temel Seviyede E) Altı Temel Seviyede

Soru 12:

I. Bütün mali düzenleme ve gözetiminin tek bir kurumda, tüm iş yapısı düzenlemesi ve gözetiminin ise diğer bir kurumda olduğu modelde iki ayrı kurumun çok açık hedefleri olduğu için bu büyük avantaj sağlamaktadır.II. Görevlendirmenin ve hedeflerin açık olması kurumların hesap verebilirliğini de artırmaktadır.III. Eğer iki alan arasında bir problem yaşanırsa, bu kamuoyu önünde tartışılacak ve çözülecektir.Yukarıdakilerden hangileri ikiz tepe yaklaşımının avantajlarındandır.

A) Yalnız II B) Yalnız III C) I ve II D) II ve III E) I, II ve III

Soru 13:

Yatırımcı adına alım satım yapan bir borsa aracı kurumunun müşterisine zarar edecek bir yatırımı tavsiye ederek kendi zararını minimize etmesi veya haksız kazanç elde etmesi, piyasa yetersizlikleri ve başarısızlıkları arasında hangi duruma örnek teşkil eder?

A) Bilgi asimetrileri B) Ahlaki çöküntü C) Tersine seçim D) Sistemin kilitlenmesi E) Asil - vekil problemleri

Soru 14:

I) Kurumsal YaklaşımII) Modern Yaklaşım III) İkiz Tepe YaklaşımıIV) Klasik YaklaşımV) Bütünleşik YaklaşımVI) Fonksiyonel YaklaşımVII) Neo Klasik YaklaşımYukarıdakilerden kaç tanesi finansal düzenlemeye yönelik yapı türlerindendir?

A) 3 B) 4 C) 5 D) 6 E) 7

Soru 15:

Aşağıdaki kurumlardan hangisi bir Alışveriş Merkezi inşaatı projesine yatırım yapabilir?

A) Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları B) B tipi Yatırım Fonları C) A tipi YAtırım Fonları D) Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları E) Gayrimenkul yatırım ortaklıkları

Soru 16:

Hisse senedi piyasasında yatırımcı A 5 TL'den 50 lot alım emri; yatırımcı B 5 TL'den 40 lot satım emri ve yatırımcı C 4 TL'den 20 lot satım emri vermişse, bu durumda yatırımcı B'nin elinde kaç lot hisse senedi kalır?

A) hiç kalmaz B) 10 C) 20 D) 30 E) 40

Soru 17:

Bir yıl vadeli devlet tahviline yatırım yapan bir kişinin reel faiz oranı % -0,87 olarak gerçekleşmiştir. Bu kişinin yatırım yaptığı parasının değeri için aşağıdakilerden hangisi söylenebilinir?

A) Değeri artmıştır. B) Değeri azalmıştır C) Değerinde herhangi bir değişiklik olmamıştır D) Değeri yaklaşık iki katına çıkmıştır E) Değeri için herhangi bir şey söylenemez

Soru 18:

Aşağıdakilerden hangisi borsaların ekonomiye sağladığı yararlar ile temel işlevlerinden birisi değildir?

A) Ekonomiye Kaynak Yaratmak B) Likidite Sağlamak C) Ekonominin Göstergesi Olmak D) Kurumsal İtibar Yönetimi E) Sermayeyi Tabana Yaymak

Soru 19:

Düzenleme kavramı,Hukuk açısından bakıldığında, kural koyulması ve bu kuralların uygulanması ve denetimi konuları ön plana çıkmaktadır. İktisat bilimi açısındansa çeşitli ekonomik faaliyetler çerçevesinde, örneğin finansal piyasalarda, altyapı hizmetlerinde, rekabet, ulaşım gibi alanlarda, devletin müdahalesini içeren uygulamalar bütünü olarak ele alınmaktadır. Düzenleme kavramı, işletme bilimi açısından da faaliyetlerin bir parçası olarak önemle ele alınan bir kavram olmaktadır. Düzenleme kavramı ayrıca, kamu sektörünün ekonomik faaliyetlerdeki kontrol mekanizması ve devletin bu alandaki rolü ile ilgili olması nedeniyle siyaset bilimini de ilgilendirmektedir. Yukarıdaki bilgiden düzenleme kavramı ile alakalı olarak aşağıdakilerden hangisi çıkarılabilir?

A) Düzenleme kavramı karmaşıktır. B) Düzenleme kavramı, disiplinler arası bir kavram olması nedeniyle farklı şekillerde tanımlanmaktadır. C) Düzenleme kavramı sistemi kilitlenmiştir. D) Düzenleme kavramı gözetim içinde olmalıdır. E) Düzenleme kavramı yetersiz ve başarısızdır.

Soru 20:

Takas ve saklama yetkisi, İMKB ve üyelerinin ortaklığı ile kurulan İMKB Takas ve Saklama A.Ş.’ye ne zaman verilmiştir?

A) 1981 B) 1982 C) 1990 D) 1992 E) 1994