Final Sınavı - Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar

Soru 1:

BDDK ile ilgili olarak verilen ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Bankacılık sektöründe yeniden yapılandırma programı kapsamında kurulmuştur. B) BDDK'nın açılımı Bankacılık Düzenleme ve denetleme kurumudur. C) BDDK''nın kurulması denetim ve gözetim işlevinin bağımsızlığını artırmıştır. D) BDDK'nın kurulması finansal istikrarın artırılmasında önemli rol oynamıştır. E) BDDK 2010 yılında faaliyete başlamıştır.

Soru 2:

A.B.D.’de yabancı menkul kıymetlerin işlem gördüğü piyasa verilen ad aşağıdakilerden hangisidir?

A) Samurai Piyasası B) Yankee Piyasası C) Bulldog Piyasası D) Rembrandt Piyasası E) Matador Piyasası

Soru 3:

Aşağıdakilerden hangisi birincil paydaşlar arasında yer almaktadır?

A) Sivil Toplum Örgütleri B) Devlet C) Eylemci Gruplar D) Kreditörler E) Medya

Soru 4:

Aşağıdakilerden hangisi borsaların ekonomiye yönelik temel işlevlerinden birisi değildir?

A) Derecelendirme yapmak B) Sermayeyi tabana yaymak C) Güven sağlamak D) Ekonomiye kaynak yaratmak E) Yapısal değişikliğe olanak sağlamak

Soru 5:

I. Hazine bonosu II. Banka bonosu ııı. Mevduat sertifikası IV. Finansman bonosu Yukarıdakilerden hangileri para piyasasında işlem görmektedir?

A) I ve II B) I ve III C) I, II ve III D) III ve IV E) Hepsi

Soru 6:

I. Finansal piyasaların serbestleşip yabancı yatırımcılara açılmasıII. Teknolojik gelişmelerin dünya piyasalarının takibini, fırsatların analizini ve işlem yapmayı kolaylaştırmasıIII. Finansal piyasaların artan oranda kurumsallaşmasıIV. Finansal piyasalarda yerelleşmeye gidilmesiVerilenlerden hangileri piyasaların küreselleşme sürecine katkı yapan faktörlerden değildir?

A) I B) II C) III D) IV E) I-IV

Soru 7:

I. Hisse senetleri, II. Kamu ve özel sektör borçlanma araçları, III. Borsa yatırım fonları, IV. VarantlarV. Gayri menkullerYukarıdakilerden kaç tanesi İstanbul menkul kıymetler borsasında işlem görmektedir?

A) 1 B) 2 C) 3 D) 4 E) 5

Soru 8:

Tahviller derecelendirilmeleri açısından kaç sınıfa ayrılır?

A) 1 B) 2 C) 3 D) 4 E) 5

Soru 9:

Sermaye Piyasası Kanunu'na göre içeriden öğrenenenlerin suçunun cezası nedir?

A) 1 yıldan 3 yıla kadar hapis cezası B) 2 yıldan 5 yıla kadar hapis cezası C) 3 yıldan 5 yıla kadar hapis cezası D) 3 yıldan 6 yıla kadar hapis cezası E) 5 yıldan 10 yıla kadar hapis cezası

Soru 10:

Borçların değiş tokuşuna ne ad verilir?

A) Opsiyon B) Forward C) Future D) Swap E) Varant

Soru 11:

Aşağıdakilerden hangisi piyasaların küreselleşme sürecine katkı yapan faktörlerden biridir?

A) Vergi oranlarının düşürülmesi B) Lokalizasyonun artması C) Finansal piyasaların artan oranda kurumsallaşması D) Bireysel yatırımcıların öneminin artması E) Brezilya, Rusya, Hindistan ve Çin’de ekonomik daralma olması

Soru 12:

Aşağıdakilerden hangisi tahvilin ihraç eden açısından üstünlüklerinden biri değildir?

A) İşletmenin gelirleri düzenli değilse, faiz ödemelerini karşılayamaz B) Tahvil maliyeti belli ve sınırlıdır C) Hisse senetlerine göre getirisi düşüktür D) İşletme sahipleri, yönetimi ve denetimi tahvil sahipleri ile paylaşmazlar E) Faiz ödemeleri vergi matrahından düşülmektedir

Soru 13:

Aşağıdakilerden hangisinin kamuyu aydınlatma yükümlülüğü yoktur?

A) Halka açık ve hisse senetleri sermaye piyasasında işlem gören şirketler B) Sermaye piyasasından borçlanma yoluyla fon sağlayan şirketler C) Halka açık olmakla birlikte, hisse senetleri sermaye piyasasında işlem görmeyen şirketler D) Halka açık olmamakla birlikte, fon toplama ve kredi kullandırma yetkisine sahip şirketler E) Sermaye piyasasından kefalet aracılığıyla fon sağlayan şirketler

Soru 14:

İngiltere’de yabancı menkul kıymetlerin işlem gördüğü piyasaya ne ad verilir?

A) Yankee piyasası B) Samurai piyasası C) Bulldog piyasası D) Rembrandt piyasası E) Matador piyasası

Soru 15:

2001’de ekonomideki yapısal sorunları gidermek ve finansal sistemin mali yapısını güçlendirmek amacıyla hangi programa geçilmiştir?

A) Güçlü ekonomiye geçiş programı B) Kalkınma programı C) Dışa açılma programı D) Yeniden yapılandırma E) İstikrar programı

Soru 16:

Belirli bir varlık veya göstergeyi belirli bir tarihte ya da tarihe kadar alma ya da satma hakkı veren ve aracı kurumlarca ihraç edilebilen menkul kıymet hangisidir?

A) Ortaklık varantı B) Vadeli işlem sözleşmesi C) Şirket varantı D) Endeks opsiyon sözleşmesi E) Aracı kuruluş varantı

Soru 17:

Aşağıdaki seçeneklerden hangisinde "Hedger" tanımı yer almaktadır?

A) Opsiyonu alan tarafın satan tarafa ödediği tutardır. B) Opsiyonun kullanılması durumunda geçerli olacak, sözleşmenin başlangıcında belirlenmiş işlem fiyatıdır. C) Türkçe karşılığı takas, değiştirme, trampa etmek şeklinde ifade edilebilir. D) Vadesi, miktarı ve fiyatıbugünden belirlenmiş herhangi bir ürünün, ilerikibir tarihte teslimini öngören sözleşmedir. E) Riskten korunmak amacıyla işlem yapan kişiveya kurumlardır.

Soru 18:

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri birincil paydaşlardandır? I. Hissedarlar II. Kreditörler III. Tedarikçiler IV. Devlet

A) I,II,III B) II,III,IV C) I,III,IV D) I,II,IV E) I,II,III,IV

Soru 19:

Aşağıdakilerden hangisi kamunun aydınlatılmasında kullanılan dokümanların internet üzerinden kamuya duyurulmasında dikkate alınması gereken temel prensiplerden değildir?

A) Yatırımcılar dokümanın internet aracılığıyla gönderildiğinden veya internet üzerinde erişime hazır haşde bulundurulduğundan haberdar olmalıdırlar. B) İnternet üzerinde yatırımcıların erişimine açık tutulan dokümanın içeriğinin mevzuatta öngörülen kurallara uygun olarak düzenlenen ve gelenksel yöntemlerle kamuya duyurulan dokümanların içeriğinden farklı olmamalıdır. C) Dokümanın yatırımcılaın erişimine hazır hale getirildiği dokümanı erişime açan ortaklık tarafından kanıtlanmalıdır. D) Web sitelerinde yer alan kamuyu aydınlatmaya yönelik bilgiler güncel olmalıdır. E) Yatırımcıların internet üzerinden erişime açılan dokümana veya internet vasıtasıyla gönderilen dokümana erişmesi denetlenmelidir.

Soru 20:

ABD’de finansal kriz sebebiyle ortaya çıkan Dodd- Frank Wall Street Reform And Consumer Protection Act” isimli yasa hangi yıl uygulamaya konulmuştur?

A) 1998 B) 2000 C) 2005 D) 2007 E) 2010