Seçmeli Ara Sınav - Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar

Soru 1:

Aşağıdakilerden hangisi pay piyasasındaki işlemlerin gerçekleştirildiği pazarlardan değildir?

A) Piyasa öncesi işlem platformu B) Nitelikli yatırımcı işlem pazarı C) Kolektif Yatırım Ürünleri Ve Yapılandırılmış Ürünler Pazarı D) Yardımcı İşletmeler pazarı E) Ana pazar

Soru 2:

I. Korunma II. Yatırım III. Arbitraj Yukarıdakilerden hangileri vadeli işlem sözleşmelerinin kullanılma amaçlarındandır.

A) Yalnız I B) Yalnız II C) I, II D) II, III E) I, II ve III

Soru 3:

Aşağıdakilerden hangisi vadeli işlem ve opsiyon borsalarının kuruluş ve işleyişine ilişkin düzenlemeleri yapmaya yetkilidir?

A) SPK B) GYO C) TBB D) IMF E) TCMB

Soru 4:

Aşağıdaki tanımlardan hangisi yatırım danışmanlığına aittir?

A) Konut ve varlık finansmanı kapsamında, türleri ve nitelikleri Kurulca belirlenen varlıkların devralınması, devredilmesi, devralınan varlıkların yönetimi ve varlıkların teminat olarak alınması ve Kurulca uygun görülen diğer faaliyetlerin yerine getirilmesi amacıyla kurulan anonim ortaklıklardır. B) Konut edinmeleri amacıyla tüketicilere kredi kullandırılması, konutların finansalkiralama yoluyla tüketicilere kiralanması veya sahip oldukları konutların teminatı altında tüketicilere kredi kullandırılmasıdır. C) Karşılığında herhangi bir maddi menfaat temin etmek suretiyle, müşterileresermaye piyasası araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında ve sermaye piyasası ile ilgili diğer konularda yönlendirici nitelikte yazılı veya sözlü yorum ve yatırım tavsiyelerinde bulunulması faaliyetidir. D) Kayıtlı sermayeli olarak kurulan ve çıkarılmış sermayelerini esas olarak girişim sermayesi yatırımlarına yönelten ortaklıklardır. E) Gayrimenkullerin, gayrimenkul projelerinin veya bir gayrimenkule bağlı hak ve faydaların belli bir tarihteki muhtemel değerini bağımsız ve tarafsız olarak belirleyen kurumlardır.

Soru 5:

Hangi alanda düzenleme kavramıyla ilgili olarak kural koyulması ve bu kuralların uygulanması ve denetimi konuları ön plana çıkar?

A) Hukuk B) Maliye C) İktisat D) İşletme E) Felsefe

Soru 6:

Paraya dönüştürülebilme özelliğine ne ad verilir?

A) Bölünebilirlik B) Vade C) Likidite D) Nakit akışı E) Riskin tahmin edilebilirliği

Soru 7:

Düzenleme kavramı, disiplinler arası bir kavram olması nedeniyle farklı şekillerde tanımlanmaktadır. "Kural koyulması ve bu kuralların uygulanması ve denetimi konularının ön plana çıkması" aşağıdakilerden hangisi için geçerli bir tanımdır?

A) İktisat B) Hukuk C) İşletme D) Felsefe E) Sosyoloji

Soru 8:

BİAŞ Pay Piyasası'nın temel çalışma yöntemi aşağıdakilerden hangisidir?

A) Sürekli işlem B) Piyasa yapıcılı sürekli işlem C) Sürekli müzayede D) Piyasa yapıcılı sürekli işlem - Çok fiyat E) Piyasa yapıcılı sürekli müzayede - Tek fiyat

Soru 9:

Ali Bey bugün alacağı evi gelecek yıl %5 daha yüksek bir fiyata alacağından, bankaya para yatırırken beklediği reel getirinin üzerine bu satın alma gücü kaybını telafi etmek için %5 daha fazla faiz getirisi talep etmektedir. Bu %5'lik ilave faiz beklentisine ne ad verilebilir?

A) Reel Getiri Primi B) Likidite Riski Primi C) Ödememe Riski primi D) Vade riski primi E) Enflasyon primi

Soru 10:

I. Şeffaflık II. Risk yönetimi III. Şirketlerin sermaye yapılarının güçlendirilmesi IV. Yatırımcıların korunması Yukarıdakilerden hangisi/hangileri yaşanan son global krizden sonra 3-4 Kasım 2011 tarihlerinde gerçekleştirilen G-20 Zirvesinde değinilen finansal regülasyona ilişkin hususlar arasında yer alır?

A) I, II ve III B) II, III ve IV C) I, II ve IV D) I, II, III ve IV E) I, III ve IV

Soru 11:

Aşağıdakilerden hangisi finansal sistemde fon akımına aracılık eden yardımcı kuruluşlardan biridir?

A) Aracı kurumlar B) İşletmeler C) Yatırımcılar D) Devlet E) Sermaye Piyasası Kurulu

Soru 12:

Sermaye akışı önündeki engellerin kaldırılması aşağıdakilerden hangisinin hız kazanması sonucunda gerçekleşmiştir?

A) Finansal liberalleşme B) Finansal kaldıraç C) Finansal hiyerarşi D) Finansal dengeleme E) Finansal başarısızlık

Soru 13:

Yatırım bankalarının menkul kıymetlerin satışını başarılı bir biçimde gerçekleştirmeye çalıştığı, ancak satılamayan menkul kıymetleri satın alma riskine girmediği aracılık faaliyetine ne ad verilir?

A) Yüklenim aracılığı B) Değer belirleme aracılığı C) Danışmanlık aracılığı D) Finansman sağlama aracılığı E) En iyi gayret aracılığı

Soru 14:

I-Daire başkanları II-Memurlar III-Uzmanlar Yukarıdakilerden hangisi veya hangileri Sermaye Piyasası Kurulu çalışmalarını yürüten çalışanlardandır?

A) Yanlız I B) Yalnız II C) Yalnız III D) I ve II E) I,II ve III

Soru 15:

I. Bir ekonomide sermayenin tabana yayılmasına katkıda bulunmak II. Ekonomide yapısal değişimleri kolaylaştırmak III. Ekonomiye kaynak yaratmak Verilenlerden hangisi ya da hangileri borsaların temel işlevleri arasında sayılabilir?

A) Yalnız I B) Yalnız III C) I, II D) II, III E) I, II, III

Soru 16:

Sermaye piyasası alanında faaliyet gösterecek kuruluşlar ile sermaye piyasası kurumlarının yönetici ve diğer çalışanlarının mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini tespit etmek amacıyla lisanslama sınavları yapmak, ilgili ihtisas alanları itibarıyla mesleki yeterliliklerini gösterir lisans vermek, eğitim proğramları düzenlemek, sermaye piyasası çalışanlarının sicilini tutmak ve bunların denetimini yapmak amacıyla 2011 yılında kurulan kuruluş aşağıdakilerden hangisidir?

A) Derecelendirme Kuruluşları B) Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu C) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği D) Yatırımcı Tazmin Merkezi E) Türkiye Değerleme Uzmanları Birliği

Soru 17:

Düzenlenen kurumun yaptığı işlem ile hangi düzenleyicikurumun yetkili olduğunu ortaya koyduğu yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir?

A) Kurumsal yaklaşım B) Bütünleşik yaklaşım C) Fonksiyonel yaklaşım D) İkiz tepe yaklaşımı E) Simetri yaklaşımı

Soru 18:

Aşağıdakilerden hangisi bir ülkede sermaye piyasasının gelişebilmesi için gerekli koşullardan biri değildir?

A) Ekonomide tasarruf düzeyinin yükselmesi B) Özel ya da kamu işletmelerinin uzun süreli fonlara ihtiyaçlarının olması C) Menkul değerlere yatırım yapılmasına uygun ortamın olması D) Çok sayıda limited ortaklıkların olması E) Sermaye piyasasında aracılık yapacak aracı kurumların gelişmiş olması

Soru 19:

I) Ekonomiye Kaynak YaratmakII) Sermayeyi Tabana YaymakIII) Güven SağlamakIV) Ekonomide Yapısal Değişikliği KolaylaştırmakYukarıdakilerden hangileri borsaların ekonomiye sağladığı yararlar ile temel işlevleri arasında yer almaktadır?

A) Yalnız II B) Yalnız IV C) I ve IV D) III ve IV E) Hepsi

Soru 20:

I- Havayolu şirketleri için tavan fiyat uygulaması getirilmiştir.II - YHT bilet fiyatlarının uçaktan ucuz, otobüslerden pahalı olacak şekilde ayarlanması istenmiştir.III- Rekabet Kurumu 1997 yılında faaliyete geçmiştir.Yukarıda bahsedilen devletin yaptığı müdahaleler aşağıdaki kavramların hangisi ile ilgilidir?

A) Finansal Hizmat B) Finansal Kurumların Gözetimi C) Düzenleme D) Asimetrik Bilgi E) Asil-Vekil Problemi