Final Sınavı - Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar

Soru 1:

Kamuyu aydınlatma ilkesinin ilk defa hukuk sistemimize girişi hangi tarihte olmuştur?

A) 07-28-81 B) 08-28-83 C) 09-28-85 D) 10-28-86 E) 11-28-89

Soru 2:

Amerika Birleşik Devletleri’nde düzenleyici yapı hangi biçimde örgütlenmiştir?

A) 3 Ayaklı B) 4 Ayaklı C) 5 Ayaklı D) 6 Ayaklı E) 7 Ayaklı

Soru 3:

Amsterdam Bankası hangi tarihte kurulmuştur?

A) 1609 B) 1615 C) 1640 D) 1655 E) 1669

Soru 4:

Elinde bulunduran kişiye, dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkı veren ve bu hakkın kaydi teslimat ya da nakit uzlaşı ile kullanıldığı menkul kıymet niteliğindeki sermaye piyasası aracı aşağıdakilerden hangisidir?

A) Ortaklık Varantı B) Riskli Tahviller C) Sıfır Kuponlu Tahviller D) Kâra İştirakli Tahviller E) Aracı Kuruluş Varantı

Soru 5:

Japonya’da yabancı menkul kıymetlerin işlem gördüğü piyasa verilen ad aşağıdakilerden hangisidir?

A) Yankee Piyasası B) Rembrandt Piyasası C) Bulldog Piyasası D) Samurai Piyasası E) Matador Piyasası

Soru 6:

İngiltere’de yabancı menkul kıymetlerin işlem gördüğü piyasa aşağıdakilerden hangisidir?

A) Yankee Piyasası B) Bulldog Piyasası C) Samurai Piyasası D) Matador Piyasası E) Rembrandt Piyasası

Soru 7:

Aşağıdaki seçeneklerden hangisinde Goldsmith' in tanımı yer almaktadır?

A) Sermaye piyasası araçlarının alım ve satımı ile geri alım veya tekrar satım taahhüd işlemlerinin yapılmasıdır. B) Sigorta acenteliği ve bireysel emeklilik aracılık hizmetlerini yerine getirebilmesidir. C) Tüccarların altınlarını teslim ettikleri tüccarlara verilen addır. D) Nakdî, gayrinakdî her cins ve surette kredi verme işidir. E) Belirli bankacılık işlemlerini yapmak amacıyla kurulmuştur.

Soru 8:

Aşağıdaki seçeneklerden hangisinde türev ürünlere örnek verilmiştir?

A) Altın, petrol, bakır, mısır, buğday, pamuk, et gibi çok çeşitli fiziki mallar üzerine ve hisse senedi, tahvil, faiz oranı, döviz, endeks gibi finansal ürünler üzerine düzenlenmektedir. B) Sadece altın gibi finansal ürünler üzerine düzenlenmektedir. C) Sadece altın, petrol, bakır gibi finansal ürünler üzerine düzenlenmektedir. D) Sadece buğday, pamuk, et gibi finansal ürünler üzerine düzenlenmektedir. E) Sadece pamuk, et gibi finansal ürünler üzerine düzenlenmektedir.

Soru 9:

Aşağıdakilerden hangisi Şirketlerin kamuyu aydınlatmasında belirleyici olan hususlardan birisi değildir?

A) İşletmelerin Halka Açık Olması ve Sermaye Piyasasında İşlem Görmesi B) Sermaye Piyasasından Borçlanma Aracılığıyla Fon Sağlıyor Olması C) Halka Açık Olmakla Birlikte Sermaye Piyasasında İşlem Görmemesi D) Halka Açık Olmamakla Birlikte, Fon Toplama-Kredi Kullandırma Yetkisine Sahip Bir Kuruluş Olmasıdır E) Sermaye Piyasasından Kefalet Aracılığıyla Fon Sağlıyor Olması

Soru 10:

İngiltere'de yabancı menkul kıymetlerin işlem gördüğü piyasalara ne denir?

A) Matador Piyasası B) Yankee Piyasası C) Rambrand Piyasası D) Bulldog Piyasası E) Samurai Piyasası

Soru 11:

Sahiplerine, ortaklık hakkına sahip olmaksızın kârdan pay alma, tasfiye bakiyesinden yararlanma, yeni pay alma ve belli bazı olanaklardan yararlanma hakkı veren sermaye piyasası aracıdır. Yukarıda tanımı verilen senet türü aşağıdakilerden hangisidir?

A) Kasa hisse senedi B) Bedelli hisse senetleri C) Oydan yoksun hisse senedi D) Katılma intifa senedi E) Primsiz hisse senedi

Soru 12:

Şirket , ortaklar ve şirketi değerli kılan diğer müşteriler arasındaki iletişimi en etkin şekilde sürdürmek için finans, iletişim, pazarlama ve menkul kıymet hukukunu entegre eden stratejik yönetim biçimine ne ad verilir ?

A) İnsan kaynakları B) Kamuyu aydınlatma C) Yatırımcı ilişkileri D) Hedging E) İnsider trading

Soru 13:

Riskten korunmak amacıyla işlem yapan kişi veya kurumlara ne ad verilir?

A) Hedger B) Broker C) Spekülatör D) Dialer E) Arbitrajcı

Soru 14:

Aşağıdakilerden hangisi gelişmiş ülke örnekleri arasında yer almaktadır?

A) Brezilya B) Hindistan C) Pakistan D) Japonya E) Türkiye

Soru 15:

Bir otomobil fabrikasında çalışan Mithat bey, maaşından tasarruf ettiği küçük bir miktar para ile çalıştığı otomobil firmasına küçük bir oranda da olsa ortak olmuş ve şirketin karından pay alma olanağına erişmiştir. Bu, borsaların ekonomide yerine getirdiği işlevlerden hangisine örnek teşkil eder?

A) Likidite Sağlamak B) Güven Sağlamak C) Ekonominin Göstergesi Olmak D) Ekonomiye Kaynak Yaratmak E) Sermayeyi Tabana Yaymak

Soru 16:

İlk kamu bankaları nerede kurulmuştur?

A) Eski Yunan'da B) Babil'de C) Cenova'da D) Hollanda'da E) İngiltere'de

Soru 17:

Sermaye piyasasının açıklık ve dürüstlük içinde işleyişini sağlamak, tasarruf sahipleri, ortaklar ve diğer ilgililerin zamanında bilgilendirilmesini temin etmek amacıyla sermaye piyasası araçlarının değerini ve yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek önemli olay ve gelişmelerin (özel durumların) kamuyla paylaşılması aşağıdaki kavramlardan hangisidir.

A) Kamuyu Sorgulama B) Komudan Gizleme C) Kamuyu Aydınlatma D) Kamudan Çekilme E) Komudan Bilgi Talep Etme

Soru 18:

Aşğıdakilerden hangisi şirketlerin kamuyu aydınlatmasında belirleyici olan hususlardan değildir?

A) İşletmelerin halka açık olması ve sermaye piyasasında işlem görmesi, B) Halka açık olmakla birlikte sermaye piyasasında işlem görmemesi C) Halka açık olmamakla birlikte sermaye piyasasında işlem görmesi D) Sermaye piyasasından borçlanma aracılığıyla fon sağlıyor olması E) Halka açık olmamakla birlikte, fon toplama-kredi kullandırma yetkisine sahip bir kuruluş olması.

Soru 19:

ABD dışındaki yabancı bankalarda veya yabancı ülkelerdeki ABD bankalarında tutulan ve kullanılan Dolar cinsi paraya ne ad verilir?

A) Eurodollar B) Asyadollar C) Euroyen D) Riodolar E) Eurofranc

Soru 20:

Aşağıdakilerden hangisi vadeli işlem sözleşmelerinin kullanım amaçlarından koruma ile ilgilidir?

A) İlk yatırım daha gerekmektedir B) Fiyatlardaki düşüş beklentisine de yatırım yapılabilmektedir C) Riskin istenilen düzeyde sınırlandırılması imkânı yüksektir D) İleri tarihli döviz kurunu sabitlemek mümkündür E) Spot varlığın alım-satımı yapılarak risksiz getiri ümkündür