Seçmeli Ara Sınav - Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar

Soru 1:

Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinde, sözleşme hükümlerinin yerine getirilmesini sağlamak amacıyla yatırımcılar adına üyeler nereye teminat yatırmak zorundadırlar?

A) Üyelere B) İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş.'ye C) Merkez Bankasına D) Borsa Başkanlığına E) SPK'ya

Soru 2:

Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları aşağıdakilerden hangisini yapamaz?

A) Girişim şirketlerinin yönetimlerine katılabilirler B) Girişim şirketlerine danışmanlık hizmeti verebilirler C) Tüm sermaye piyasası araçlarına yatırım yapabilirler D) Para piyasası araçlarına yatırım yapabilirler E) Girişim şirketlerine yatırım yapabilirler

Soru 3:

Derecelendirme faaliyetinde aşağıdakileren hangisine uyum söz konusudur?

A) Kurumsal yönetim ilkeleri B) İnançlı mülkiyet esasları C) Gelirin bölünmezliği iklesi D) Fayda teorisi E) Temsil teorisi

Soru 4:

Aşağıdakilerden hangisi borsaların temel işlevlerinden biri değildir?

A) Ekonomiye kaynak yaratmak B) Ekonominin göstergesi olmak C) Güven sağlamak D) Likidite sağlamak E) Ekonomideki yapısal değişikliği zorlaştırmak

Soru 5:

İMKB Takas ve Saklama A.Ş.’ye ne zaman Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) adıyla kalkınma ve yatırım bankasına dönüşmüştür?

A) 1981 B) 1982 C) 1991 D) 1995 E) 1996

Soru 6:

Borsa ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Sağlıklı bir ortamdır B) Şeffaf ve güvenilirdir C) Arz-talep dengesi içinde işler D) Devlet denetimindedir. E) Yalnızca hisse senedi işlem görür.

Soru 7:

Aşağıdakilerden hangisi Hollanda’nın Anvers şehrinde 1487 yılında ilk kez kurulmuştur?

A) Borsa B) Ticari Banka C) Yatırım Bankası D) Kalkınma Bankası E) Vadeli işlem piyasası

Soru 8:

Aşağıdakilerden hangisi aracı kuruluşların tedrici tasfiye ve iflas durumlarıyla ilgili faaliyet göstermek üzere kurulmuştur?

A) Yatırımcıları koruma fonu B) Yatırım fonları C) Yatırım ortaklıkları D) TSPAKB E) VOB

Soru 9:

Fransa’da bankacılık alanına ilişkin düzenleme ve denetim Merkez Bankası ve Bankacılık Otoritesi tarafından yapılırken 1 Ağustos 2003 tarihinden sonra hangi kurum tarafından üstlenilmiştir?

A) The Autorité des marchés financiers (AMF) B) ESMA C) Avrupa Komisyonu D) AIFM E) Swiss Financial Market Supervisory Authority

Soru 10:

Fonların arz edenlerden talep edenlere kolay ve etkin bir şekilde transferedilmesinde yardımcı olan kuruluşlara ne ad verilir?

A) Tasarruf sahipleri B) Yatırımcılar C) Yatırım ve finansman araçları D) Aracı kurumlar E) Denetleyici ve düzenleyici kurumlar

Soru 11:

Finansal varlıklar, ihraç eden birim açısından bir yükümlülük iken satın alan açısından bir varlıktır. Genellikle finansal varlıklar ile menkul kıymetler kavramı eş anlamlı olarak kullanılmaktadır. Ancak, gerçekte finansal varlıklar ve menkul kıymetler eş anlamlı değildir. Aşağıdakilerden hangisi finansal varlık ve menkul kıymet karşılaştırmasını doğru ele almaktadır?

A) Menkul kıymetler finansal varlıklardır ve tüm finansal varlıklar menkul kıymet özelliğine sahiptir. B) Menkul kıymetler ve finansal varlıklar aynı anlamdadır. C) Finansal varlıklar birer menkul kıymet özelliği gösterir anacak her menkul kıymet bir finansal varlık değildir. D) Menkul kıymetler finansal varlıklardır; ancak tüm finansal varlıklar menkul kıymet özelliği göstermeyebilir. E) Finansal varlıklar birer menkul kıymet değildir.

Soru 12:

Topladıkları mevduatlar genellikle 1 yıl ve daha kısa vadeli iken, 10 yıla varan vadelerle konut kredisi kullandırması bankaların hangi fonksiyonunu ifade eder?

A) Kaynaklara Akıcılık Sağlama B) İşlem ve Bilgilenme Maliyetlerini Azaltmak C) Vade ve Miktar Ayarlaması Yapmak D) Risk Ayarlaması Yapmak E) Finansal Danışmanlık Hizmeti Sunmak

Soru 13:

Aşağıdakilerden hangisi finansal piyasaların finansal varlıkların niteliğine göre yapılan bir sınıflandırmada yer almaktadır?

A) Birincil Piyasalar B) İkincil Piyasalar C) Sermaye Piyasaları D) Para Piyasaları E) Borç Piyasaları

Soru 14:

Aşağıdakilerden hangisi ülkemizde mevduat kabul eden ve para yaratan finansal kurumlardır.

A) Ticari bankalar B) Kalkınma bankaları C) Yatırım Bankaları D) Aracı kurumlar E) Yatırım ortaklıkları

Soru 15:

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri finansal kontratın özelliklerindendir? I.Çok sık satın alınmazlar, bu yüzden yatırımcıların bilgisi ve tecrübesi azdır. II.Bir garantisi bulunmamaktadır III.Bozukluklar giderilemez. IV.Satın alındığı sırada alınan ürünün iyi olup olmadığını bilmek çok zordur.

A) I,II,III B) II,III,IV C) I,III,IV D) I,II,IV E) I,II,III,IV

Soru 16:

İhraç edilen ipoteğe dayalı menkul kıymetler karşılığında toplanan paralarla, ipoteğe dayalı menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göre oluşturulan malvarlığına ne ad verilir?

A) Varlık finansmanı fonları B) Bireysel emeklilik fonları C) Menkul kıymet yatırım fonları D) Konut finansmanı fonları E) Gayrimenkul yatırım fonları

Soru 17:

Aşağıdakilerden finansal piyasa yetersizlikleri arasında yer alır?

A) Bilgi asimetrisi B) Hedging C) Spekülasyon D) Likidite E) Takas

Soru 18:

Gelişmekte olan bir ülkenin yabancı yatırımcılara vergi muafiyeti sağlaması aşağıdakilerden hangisini amaçlamaktadır?

A) Finansal liberalleşmeyi artırmak B) Finansal yenilik getirmek C) Finansal piyasaları yakınlaştırmak D) Finansa sektöründe birleşme sağlamak E) Doğrudan yatırımları artırmak

Soru 19:

Aşağıdaki vadeli işlem sözleşmesine dayanak varlıklardan hangisi faiz ürün grubunda yer alır?

A) Gösterge DİBS B) İMKB 30-100 endeks farkı C) Pamuk D) Dolar/Ons altın E) Elektrik

Soru 20:

Sıcak para olarak ifade edilen yatırım türü aşağıdakilerden hangisidir?

A) Doğrudan yatırım B) Aracısız yatırım C) Portföy yatırımı D) Faiz yatırımı E) Kar yatırımı